邯郸市民用建筑节能管理办法
河北省邯郸市人民政府
邯郸市民用建筑节能管理办法
邯郸市人民政府令第131号
第一条 为了加强本市民用建筑节能管理，提高能源利用效率，降低建筑使用能耗，保护生态环境，促进经济和社会可持续发展，根据《中华人民共和国节约能源法》、《民用建筑节能条例》和有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的民用建筑节能和民用建筑节能监督管理活动。
第三条 市建设行政主管部门负责全市民用建筑节能监督管理工作，并接受市节能行政主管部门的指导。市建筑节能管理机构受市建设行政主管部门的委托，负责本市民用建筑节能监督管理的具体工作。
各县（市）、峰峰矿区建设行政主管部门负责本行政区域民用建筑节能的监督管理工作，同时接受同级节能行政主管部门的指导。市经济开发区、马头工业城建设主管部门，受市建设行政主管部门委托负责本辖区内民用建筑节能监督管理工作。
政府其他有关行政主管部门按照规定的职责，做好民用建筑节能的有关管理工作。
第四条 市建设行政主管部门组织编制主城区的民用建筑节能专项规划，报市人民政府批准后实施。
各县（市、区）建设行政主管部门组织编制本行政区域的民用建筑节能专项规划，报本级人民政府批准后实施。
第五条 市、县（市）、峰峰矿区人民政府应当安排民用建筑节能专项资金，列入本级年度财政预算，实行专款专用。
民用建筑节能专项资金主要用于民用建筑节能新技术、新材料、新产品、新工艺的研究开发与推广应用，既有建筑的节能改造，节能示范工程建设，以及民用建筑节能的宣传培训等与民用建筑节能有关的工作。
民用建筑节能资金的具体使用和管理办法由本级人民政府制定。
第六条 市建设行政主管部门应当加强民用建筑节能的宣传、培训工作，组织从事民用建筑节能及相关管理活动单位的从业人员进行民用建筑节能标准与技术等专业知识培训。
第七条 用于民用建筑工程的节能产品和技术，其生产、销售单位应持下列资料到市建筑节能管理机构审查，报省住房和城乡建设厅备案：
（一）工商营业执照；
（二）企业授权销售证明；
（三）产品质量检测报告；
（四）产品执行标准；
（五）建筑节能新产品的《产品鉴定证书》及相关材料；
（六）法律、法规、规章规定的其他材料。
第八条 建设单位在建筑工程开工前，应当到当地建设行政主管部门缴纳新型墙体材料专项基金，并在办理建设工程施工许可证时，提交经审图机构审查合格的建筑节能设计文件。
第九条 建筑工程的设计和建造应当执行国家、省民用建筑节能强制性标准，并使用取得《河北省建设工程材料设备使用备案证书》的建筑节能产品。
第十条 建设单位在建筑工程节能活动中应当遵守下列规定：
（一）按照民用建筑节能政策要求和民用建筑节能标准，委托具有相应工程设计资质的单位进行设计，并在设计合同中明确约定民用建筑节能技术要求和相关标准、技术规范的名称；
（二）将民用建筑节能设计文件等相关资料委托施工图审查机构审查；
（三）在建筑工程中使用取得《河北省建设工程材料设备使用备案证书》的节能产品；
（四）不得明示或者暗示设计单位、施工单位违反民用建筑节能强制性标准进行设计、施工；不得明示或者暗示施工单位使用不符合施工图设计文件要求、不符合民用建筑节能技术要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统和照明等产品、材料、设备及建筑构配件；
按照合同约定由建设单位采购墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统和照明设备等产品的，保证采购的产品符合民用建筑节能强制性标准和施工图设计文件的要求；
（五）不得擅自修改经审查合格的民用建筑节能设计文件或者降低民用建筑节能标准；
（六）对不符合民用建筑节能标准的建筑产品不得出具建设工程竣工验收报告，不得销售或者交付使用；
（七）建筑工程竣工前，组织建筑节能专项验收，并接受有关行政主管部门的监督，及时到建设行政主管部门备案。
第十一条 设计单位在建筑工程节能设计中应当遵守下列规定：
（一）按照国家民用建筑节能政策与民用建筑节能强制性标准进行设计，保证设计质量；
（二）在施工图设计文件中设置建筑节能设计专篇；
（三）不得设计使用列入禁止目录公告的技术、设备、材料和产品。
第十二条 施工图审查机构应当对施工图设计文件中建筑节能内容和热工等相关计算书进行审查。对审查合格的，在审查合格证明中单列建筑节能审查内容；对未经审查或者审查不符合民用建筑节能标准的，不得出具施工图设计文件审查合格证明。
第十三条 施工单位在建筑工程节能施工中应当遵守下列规定：
（一）编制建筑节能专项施工技术方案，报技术负责人签字，总监理工程师审核后实施；
（二）按照审查合格的设计文件和民用建筑节能标准的要求进行施工，不得擅自修改设计文件；不得使用列入禁止目录公告的技术、设备、材料和产品；
（三）按照工程设计要求、施工技术标准和合同的约定，对进入施工现场的墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统和照明设备等建筑节能产品、材料、设备和建筑构配件进行查验；不符合施工图设计文件要求或者查验不合格的不得使用；
（四）加强对易产生热桥和热工缺陷部位的质量控制，保证施工质量；
（五）编制《施工日志节能专篇》。
第十四条 监理单位在建筑工程节能监理中应当遵守下列规定：
（一）制定符合民用建筑节能要求的监理规划及监理实施细则，严格按照民用建筑节能强制性标准实施监理；
（二）总监理工程师对建筑节能专项施工技术方案进行审查验收；专业监理工程师对工程使用的墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统、照明等建筑节能设备，以及涉及建筑节能功能的重要部位施工质量进行检查验收；
（三）对易产生热桥和热工缺陷部位，以及墙体、屋面等保温工程的施工，专业监理工程师按照工程监理规范的要求采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理；
（四）在《工程质量评估报告》中载明建筑节能标准实施情况；
（五）发现施工单位不按照民用建筑节能强制性标准施工的，要求施工单位改正；施工单位拒不改正的，应及时报告建设单位，并向有关行政主管部门报告。
第十五条 未经监理工程师签字，墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统和照明设备不得在建筑上使用或者安装，施工单位不得进行下道工序的施工。
第十六条 新建（改建、扩建）和进行节能改造的民用建筑应当公示建筑节能信息。
房地产开发企业销售商品房，应当在销售现场显著位置公示所售商品房的节能性能、节能措施及保护要求，以及节能工程质量保修期等民用建筑节能信息。公示的信息应当真实可靠，并在商品房买卖合同、住宅质量保证书和住宅使用说明书中载明。
第十七条 从事建筑节能测评的检测机构应当具有相应的检测资质，测评结果应当准确。
第十八条 建设工程质量监督机构应当加强对民用建筑节能工程施工过程的监督检查，出具《建设工程质量监督报告》应当有建筑节能的专项监督意见。对未按审查合格的施工图设计文件施工、达不到节能标准的工程，应当责令改正。
第十九条 建设单位应当将建筑节能相关内容纳入建筑工程竣工总体验收内容，在建筑节能管理机构和工程质量监督管理机构的监督下组织验收。验收合格的，由工程建设各方责任主体签署《河北省民用建筑节能验收报告》，并持建筑节能竣工验收有关资料，到建设行政主管部门备案。
经审查不符合民用建筑节能规定标准的，禁止交付使用，并责令建设单位限期改正后，重新组织建筑节能专项验收。
第二十条 邯郸市主城区、峰峰矿区、武安市城市规划区内的建筑工程严禁设计和使用以粘土为原料的墙体材料；其他县城城市规划区内的建筑工程禁止设计和使用实心粘土砖，逐步淘汰以粘土为原料的墙体材料。
建筑非承重墙体、构筑物、围墙和临时建筑不得设计和使用以粘土为原料的墙体材料。
第二十一条 积极推广使用煤矸石(或粉煤灰)烧结多孔砖、砼承重空心砌块、粉煤灰承重加气砼砌块、建筑垃圾制砖等新型墙体材料。
利用煤矸石、粉煤灰等固体废物生产新型墙体材料的企业符合国家规定条件并经有关部门认定后，可以享受税费优惠政策。
第二十二条 建设单位、设计单位应当在保证建筑物、构筑物工程质量和使用功能的前提下，应用成熟的太阳能、地热能等可再生能源以及其他节能技术、产品，提高民用建筑节能功效。
十二层以下的新建居住建筑和实行集中供应热水的医院、学校、饭店、游泳池、公共浴室（洗浴场所）等建筑，必须采用太阳能热水系统与建筑一体化技术；对具备利用太阳能热水系统条件的十三层以上居住建筑，建设单位应当采用太阳能热水系统。采用太阳能热水系统的建筑工程，其太阳能热水系统与主体工程同步设计、同步施工、同步验收、同步交付使用。
对违反规定不采用太阳能热水系统的民用建筑，施工图审查机构不予出具施工图审查合格书，建设行政主管部门不予颁发建筑工程施工许可证。
第二十三条 既有民用建筑的节能改造应当根据当地经济、社会的发展水平和地理气候条件等实际情况，与城市基础设施改造、旧城改造、城中村改造、小区综合改造相结合，有计划、分步骤地实施。
第二十四条 既有建筑节能改造应当将国家机关的办公建筑和大型公共建筑作为重点。国家机关办公建筑节能改造的费用由本级人民政府纳入财政预算。
教育、科学、文化、卫生、体育等公益事业使用的既有公共建筑的建筑节能改造费用，采取以业主自筹为主，政府适当补贴的方式筹集。
不符合民用建筑节能强制性标准的既有居住建筑，在尊重建筑所有权人意愿的基础上，采取扩建、改建结合，逐步实施节能改造。节能改造费用由房屋产权人负责。
第二十五条 房屋产权单位或受委托的物业服务机构等有关单位，应当组织建筑节能中介机构及相关专家对既有建筑节能改造方案进行技术论证，并委托具有相应资质的专业队伍进行施工改造。工程竣工验收后，房屋产权单位可以委托具有相应资质的检测机构对既有建筑改造的效果实施建筑能效测评。
第二十六条 国家机关办公建筑和2万平方米以上公共建筑的所有权人应当对建筑的能源利用效率进行测评和标识，并按照国家有关规定将测评结果予以公示，接受社会监督。
第二十七条 实行集中供热的建筑应当安装分户用热计量装置、供热系统调控装置和室内温度调控装置；公共建筑还应当安装用电分项计量装置；建筑的公共走廊、楼梯等部位，应当安装使用节能灯具和节电控制装置。
第二十八条 各县（市、区）建设行政主管部门应大力引导农民自建住宅使用新型墙体材料和建筑节能技术。
第二十九条 建设行政主管部门应加强对民用建筑节能的监督检查。
建筑节能管理人员对建筑工程节能重要部位、建筑物的维护结构（包括屋面、墙体、门窗、玻璃幕墙）底层架空楼板等，以及集中供暖和制冷系统在分部（分项）工程的主体完工、竣工验收两个阶段进行专项检查时，可以采取下列措施：
（一）进入被检查单位的现场或建筑物内进行检查，要求被检单位对检查的相关事项做出解释和说明，并提供有关资料；
（二）对检查中发现违反民用建筑节能法律、法规、规章和强制性标准的，责令改正；对拒不改正的，可以责令其停止违法行为，并依法立案查处。
第三十条 建设工程责任主体违反本办法，有下列情形之一的，由建设行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以上3万元以下的罚款。造成损失的，依法承担赔偿责任。
（一）违反本办法第九条规定，使用未经省建设行政主管部门备案的建筑节能产品和新型墙体材料的；
（二）建设（开发）单位违反本办法第八条，第十条第一项、第二项、第三项、第五项、第七项，第十九条规定的；
（三）设计单位违反本办法第十一条第二项规定的；
（四）施工单位违反本办法第十三条第一项、第四项、第五项规定；
（五）监理单位违反本办法第十四条第一项、第二项、第四项规定的；
（六）检测机构违反本办法第十七条规定，出具虚假检测报告的；
（七）违反本办法第二十条、第二十二条第二款规定的。
第三十一条 建设（开发）单位违反本办法第十条第四项、第六项、第十五条第二款规定，设计单位违反本办法第十一条第一项、第三项规定，施工图审查机构违反本办法第十二条规定，施工单位违反本办法第十三条第二项、第三项规定的，监理单位违反本办法第十四条第二项、第五项规定的，由建设行政主管部门依照国务院《建设工程质量管理条例》、《民用建筑节能条例》的相关规定给予处罚。
第三十二条 注册执业人员违反本办法规定，未执行民用建筑节能强制性标准，影响建筑节能工程质量或造成质量事故的，依照国务院《建设工程质量管理条例》、《民用建筑节能条例》的相关规定给予处罚。
第三十三条 建设行政主管部门和建筑节能管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，移交司法部门依法追究其刑事责任。
第三十四条 本办法自2009年8月1日起施行。
关于印发《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的通知
中国证券监督管理委员会
关于印发《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算有限公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：
为了贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，进一步规范证监会及其派出机构实施行政许可的行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，制定了《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。对在执行过程中遇到的问题，请及时报告。
中国证券监督管理委员会
二○○四年七月一日
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)
第一章 总则
第一条 为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《中华人民共和国行政许可法》，制定本规定。
第二条 本规定所称行政许可，是指中国证监会根据公民、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。
第三条 中国证监会实施行政许可的程序适用本规定。
申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可以及延续行政许可有效期的，适用本规定。
第四条 中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可。
第五条 中国证监会实施行政许可，遵循公开、公平、公正的原则。
第六条 中国证监会实施行政许可，遵循便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。
第七条 中国证监会依法可以授权派出机构、证券、期货交易所实施行政许可。授权实施的行政许可，以被授权单位的名义作出行政许可决定。
第八条 中国证监会实施行政许可实行统一受理，统一送达，一次告知补正，说明理由，公示等制度。
第二章 一般程序
第一节 受理
第九条 中国证监会实行行政许可统一受理制度，由专门的机构（以下称受理部门）办理行政许可申请受理事项。
受理一般包括行政许可申请书及有关申请材料（以下称申请材料）的接收、登记、核对、补正，作出受理或者不予受理决定，告知、送达受理或者不予受理决定等环节。
第十条 申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。
受理部门指导申请人或者其受托人对照《行政许可项目目录》和《申请材料目录》进行自我核查，申请人或者其受托人确认申请事项属于中国证监会行政许可项目且没有遗漏有关申请材料后，由申请人或者其受托人填写《申请材料情况登记表》。
申请人通过信函方式提交申请材料的，应当附上详细、准确的联系方式并确定送达方式。
第十一条 受理部门指导申请人对照《行政许可项目目录》和《申请材料目录》，发现申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。
第十二条 受理部门接收申请材料应当及时办理登记手续。登记内容至少应当包括：申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，申请材料接收日期，具体负责审查申请材料的部门（以下称审查部门）等。
第十三条 受理部门接收申请材料并登记完毕后，应当为申请人开具申请材料接收凭证。
申请材料接收凭证应当注明申请人的名称或者姓名，收取申请材料的名称、数量、日期等以及五个工作日内告知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料的情况。
第十四条 受理部门应当在开具申请材料接收凭证的当日填写行政许可工作单，并通知审查部门立即领取申请材料、行政许可工作单和《申请材料情况登记表》。
行政许可工作单包括申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，送转的审查部门，以及受理、审查、决定、送达等各个环节的必要信息。
行政许可工作单是确定行政许可工作流程、划分受理部门和审查部门职责的重要依据，受理部门和审查部门应当逐项如实填写。
第十五条 除本规定第十一条规定的由受理部门当场决定不予受理申请的情形、第三章规定适用简易程序的行政许可以及第三十七条规定的由派出机构进行初步审查的行政许可外，是否受理行政许可申请应当由审查部门审查后决定。
审查部门收到受理部门送转的申请材料后，应当及时安排审查工作人员对申请材料是否齐全或者是否符合法定形式进行审查。
第十六条 审查部门对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，审查部门应当自受理部门出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。
第十七条 需要申请人补正申请材料的，经审查部门有关处室负责人签字同意后将需要申请人补正的内容告知受理部门，由受理部门制作补正通知。申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，审查部门将申请材料送回受理部门，由受理部门将申请材料退回申请人并予以登记。
申请人应当自补正通知发出之日起三十个工作日内提交补正申请材料。
第十八条 受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料，并于接收当日送转审查部门。
第十九条 在作出受理申请决定之前申请人要求撤回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）或者授权委托书、撤回申请材料的申请，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。
第二十条 申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，审查部门应当作出受理申请的决定。决定受理申请的，由受理部门制作受理通知。
决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。
第二十一条 申请人有下列情形之一的，审查部门作出不予受理申请决定：
（一）通知申请人补正申请材料，申请人在三十个工作日内未能提交全部补正申请材料的；
（二）申请人在三十个工作日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；
（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他应当作出不予受理申请决定的情形。
决定不予受理申请的，审查部门说明不予受理的理由，由受理部门制作不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料，同时受理部门应当留存一份申请材料或者申请材料的复印件。
第二十二条 审查部门应当自受理部门出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起二个工作日内作出受理或者不予受理申请决定，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。
第二节 审查
第二十三条 审查部门作出受理申请决定后，应当立即立卷建档，安排审查工作人员按照内部工作流程对申请人提交的申请材料进行审查。
第二十四条 审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。
申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。
书面反馈意见经审查部门负责人签发后送受理部门，由受理部门告知、送达申请人。根据工作需要，书面反馈意见可以抄送有关派出机构。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记并送转审查部门。
审查部门负责审查申请材料的工作人员在书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。
第二十五条 需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈，涉及重大问题的，审查部门应当做好会谈记录。
第二十六条 审查部门在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会会内有关部门或者其他有关单位征询意见。会内有关部门应当根据审查部门的要求在收到征询文件后二至七个工作日内作出答复。
第二十七条 审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。
对有关举报材料，可以通过下列方式进行核查：
（一）要求申请人作出书面说明；
（二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；
（三）由中国证监会及其派出机构委托有关中介机构进行实地核查；
（四）由中国证监会或者派出机构直接进行实地核查；
（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。
需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。
经核查发现申请人涉嫌违法违规的，由审查部门建议立案查处或者移送有关部门进行查处。
审查部门在作出核查决定及核查结束后，应当及时将有关情况告知受理部门。
第二十八条 依法需要专家评审的行政许可，由审查部门负责组织召开专家评审会议，并记录、整理专家的评审意见。
第三节 决定
第二十九条 在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定：
（一）申请人是公民，该公民死亡或者丧失行为能力的；
（二）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止的；
（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
（四）申请人未在本规定第二十四条规定的三十个工作日内作出进一步说明、解释的；
第三十条 审查部门认为符合前条规定应当终止审查的，提出终止审查建议，报请中国证监会负责人签发终止审查通知。
申请人主动要求撤回申请材料的，应当向受理部门提交书面申请，由受理部门送转审查部门。签发终止审查通知的，审查部门应当将申请材料送转受理部门退回申请人。
第三十一条 审查部门应当在行政许可期限届满前五个工作日，根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。
作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第三十二条 作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：
（一）中国证监会的批准文件；
（二）资格证、资质证或者其他合格证书；
（三）许可证、执照或者其他许可证书；
（四）法律、行政法规规定的其他行政许可证件。
第三章 简易程序
第三十三条 事项简单、审查标准明确、申请材料采用格式文本的行政许可，其实施程序适用本章规定。
第三十四条 适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请材料存在可以当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。
第三十五条 适用简易程序并已决定受理的行政许可，由审查部门进行审查。审查部门在审查过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当做好相关记录后签字保存。确需书面反馈意见的，按照本规定第二十四条的规定办理。
第三十六条 适用简易程序的行政许可，由审查部门根据中国证监会负责人的授权，作出准予或者不予行政许可决定，并加盖中国证监会印章。
第四章 特殊程序
第三十七条 派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照本规定第二章第一节的有关规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。
派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和全部申请材料及行政许可工作单报送审查部门。
审查部门根据审查情况和派出机构的初步审查意见，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。
第三十八条 中国证监会审查、需要派出机构出具书面意见的行政许可，由受理部门接收、登记申请材料，审查部门决定是否受理。
派出机构在规定的期限内出具书面意见，并将书面意见报送审查部门。
审查部门根据审查情况和派出机构的意见，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。
第三十九条 本规定所称联合行政许可，是指中国证监会和其他行政机关依法应当共同进行审查并作出决定的行政许可。
第四十条 中国证监会主办的联合行政许可，由受理部门接收、登记申请材料，审查部门决定是否受理。
审查部门经审查，报请中国证监会负责人同意后，由受理部门将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕后，中国证监会根据会签情况作出准予或者不予行政许可决定。
第四十一条 其他行政机关主办的联合行政许可，由受理部门接收、登记申请材料后转送审查部门。
审查部门经审查，报请中国证监会负责人会签后，由受理部门退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。
第五章 期限与送达
第四十二条 除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、联合行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长十个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
第四十三条 派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起二十个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起二十个工作日内作出行政许可决定。
第四十四条 审查部门需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到受理部门接收申请人书面回复意见的时间不计算在本章规定的期限内。
第四十五条 需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自审查部门作出核查决定之日起到核查结束的时间不计算在本章规定的期限内。
第四十六条 依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间不计算在本章规定的期限内。受理部门应当将专家评审会议所需时间在受理通知书中注明。
第四十七条 作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内向申请人送达本规定第三十二条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。
第四十八条 在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，受理部门应当加盖中国证监会行政许可专用章。
由派出机构进行初步审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。
在行政许可决定环节送达的终止审查通知、本规定第三十二条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，受理部门应当加盖中国证监会印章。
中国证监会作出不予受理决定和不予行政许可决定的，受理部门还应当在相应文书上印明申请人举报投诉的途径。
第四十九条 补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、终止审查通知、本规定第三十二条规定的行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理部门按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，受理部门应当对送达的情况进行记录并存档。
依据本规定第三十七条、第三十八条作出的行政许可书面决定，还应当同时抄送有关派出机构。
第五十条 行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。
第五十一条 申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理部门应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理部门应当及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。
第五十二条 申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件的原件或者复印件。
第五十三条 申请人在接到领取通知五个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过六十日，即视为送达。
第六章 公示
第五十四条 行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。
依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。
第五十五条 中国证监会采取下列方式进行公示：
（一）在中国证监会互联网站上公布；
（二）印制行政许可手册，并放置在办公场所；
（三）在办公场所张贴；
（四）其他有效便捷的公示方式。
第五十六条 审查部门负责及时提供应当公示的内容，包括新设定行政许可或者变更已有的行政许可的相关内容。
受理部门根据审查部门提供的公示内容，组织中国证监会信息管理、后勤管理等部门具体办理公示事宜。
第五十七条 申请人要求中国证监会对公示内容予以说明、解释的，由审查部门负责说明、解释，提供准确、可靠的信息。
审查部门应当创造条件，建立健全定期或者不定期的接待申请人制度，负责解答申请人提出的行政许可事项咨询事宜。
第五十八条 除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，受理部门应当将中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定按月送交信息管理部门在中国证监会互联网站上公布。
中国证监会定期出版公告，收录中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定。
派出机构作出的准予和不予行政许可决定应当在作出该行政许可决定之日起十个工作日内抄报受理部门和相关审查部门。
受理部门负责接待有关单位和个人查询中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定。
第七章 档案管理和统计
第五十九条 受理部门和审查部门应当加强行政许可实施过程中的档案管理，按照中国证监会统一制定的档案管理办法，保存各种行政许可原始资料。
第六十条 审查部门负责整理审查行政许可过程中部门内部留存的文件，包括申请材料、补正申请材料、内部会议讨论纪要、申请人书面回复意见、与申请人的会谈记录、专家评审会议记录、核查报告等，并移送受理部门。
受理部门负责整理由其送达的行政许可文件的原件或者复印件、有关行政许可登记表、工作单等，并负责接收经审查部门整理的文件。
受理部门应当定期向中国证监会档案管理部门移交整理后的全部档案材料，由档案管理部门予以保管。
第六十一条 受理部门应当定期统计不同种类行政许可、受理和不予受理行政许可决定、终止审查决定、准予和不予行政许可决定的数量，汇总不予受理、终止审查、不予行政许可以及需要延长审查时间的理由，并将统计结果定期在中国证监会系统内一定范围内通报。
第八章 附则
第六十二条 受理部门、审查部门、信息管理部门、派出机构应当根据本规定，制定和完善内部工作细则和流程，做好工作衔接，建立行政许可信息电子网络共享机制，实施行政许可电子化管理，提高办事效率。
被授权的派出机构及证券、期货交易所实施行政许可，由派出机构及证券、期货交易所根据本单位的实际情况，参照本规定制定具体实施程序并予以公布。派出机构及证券、期货交易所制定的实施程序规定应当报中国证监会备案。
第六十三条 其他法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定且不与《中华人民共和国行政许可法》相抵触的，按照其他法律、行政法规规定的程序执行。
本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，按照具体程序规定执行。
本规定第三章、第四章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。
第六十四条 中国证监会有关部门及其派出机构在实施行政许可活动中违反本规定的，依照《中国证监会行政许可执法监督暂行规定》（证监发[2004]45号）进行处理。
第六十五条 本规定自2004年7月1日起施行。
