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董事会的职权、会议制度及议事规则

注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。

股份制是现代企业制度最主要的形式之一，其主要特征是---内部治理机构的权责分明和相互制约，即根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡和相互协调的原则，建立由股东会、董事会、经理层和监事会组成的公司治理机构，从而使企业成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。相对于有限责任公司来说，以资合为主要特征的股份有限公司更是股份制的典型代表，而股份有限公司的组织机构制度则更能充分体现股份制的主要特征。股份有限公司的组织机构是指股东大会、董事会、经理及监事会。各组织机构有各自的权限范围，各司其职，协调配合，共同为公司的发展发挥作用。
公司治理结构的模式有两种，即“股东会中心主义”和“董事会中心主义”。“股东会中心主义”治理结构的确立，是资本主义初期人们对物质资本神化的产物。它将公司经营控制权置于股东会是基于物质资本所有者理论，旨在保护公司股东的利益。而“董事会中心主义”将控制权赋予董事会是为了克服“股东会中心主义”的局限性，实现公司的高效经营。但“董事会中心主义”所产生的信息不对称和搭便车等问题使对公司经营管理者的监督机制形同虚设。因此，只有平衡股东会中心主义和董事会中心主义二种立法例，使股东会与董事会之间既有权力的分工，又有权力的制衡，才能使股东会与董事会达到一种和谐统一的状态，也才能更好地服务于公司利益最大化这一大局。正是基于上述立法理念，我国新公司法并没有确立董事会中心主义，而是确认了分权治理结构，全面完善了公司治理结构的制度建设，强化了董事、监事、高管人员对公司的义务。
（一）董事会的组成、董事任期和董事会职权
公司法第一百零九条规定：“股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第四十六条关于有限责任公司董事任期的规定，适用于股份有限公司董事。本法第四十七条关于有限责任公司董事会职权的规定，适用于股份有限公司董事会”。同有限公司一样，新法也鼓励股份公司董事会成员中设职工代表的做法，突出了对职工权益的保障。至于股份公司董事的任期和公司董事会的职权，根据该条规定，与有限责任公司董事的任期和董事会的职权相同，在此就不再展开一一论述。
除普通董事外，股份公司董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。新公司法对副董事长的人数设置不再干涉，并且规定董事长不再自然成为公司法定代表人，因此“签署公司股票、公司债券”不再属于董事长的职权。
（二）董事会的会议制度及议事规则
股份公司的董事会由董事长负责召集和主持，董事长还有权检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。根据公司法第一百一十一条，“董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限”。可见，新公司法删除了旧法关于“授权董事长行使董事会部分职权”的规定，限制了董事长的职权，完善了董事会的会议制度，新增了临时董事会会议的召集程序，体现了对中小股东利益的保护。
董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。





政府采购特殊政策所带来的思考
-----全国政府采购论文评析（五）

来源于：http://www.liaohai.com.cn
北京市辽海律师事务所

政府采购的特殊政策是指购买本国货物和服务，扶持本国企业发展，帮助本国企业进行技术创新，保护环境可持续发展等，这是近两年频繁见诸于各大媒体显要位置的重要消息。政府采购为何要制定特殊政策？特殊政策面临着什么样的问题？如何有效地使用特殊政策帮助企业自主创新？《运用政府采购促进企业技术自主创新》（简称《促进自主创新》）一文给我们介绍了一些特殊政策的背景知识、深入剖析了特殊政策在实践中所存在的难题、告诉我们怎么样科学合理的运用特殊政策（笔者曾在另一篇评析《处在风口浪尖上的北京市政府采购》一文中对与本文相关联的问题进行了一些分析）。以下笔者略加以分析。
一、特殊政策源于政府采购的国际规则
《促进自主创新》一文的作者首先向我们讲述了国际上运用政府采购工具促进企业技术自主创新的经验做法。此题中，作者分别给大家介绍了美国、欧洲、东亚的一些国家在上个世纪先后把政府采购作为扶持本国重大技术创新的政策工具，形成一套系统的政府采购推动技术市场发展、加速技术进步的做法。作者对这些做法进行认真研究后，总结出三条可资我们借鉴、且非常具有价值的经验。
一是政府采购中设计出较大的市场需求拉动空间。如果我国的政府采购在这方面加大力度的话，必将提高我国企业技术的整体创新水平。二是制定相关的政府采购法规来规避企业技术创新风险。希望建立以政府采购法为核心的一系列采购法规，制定符合国情的政府采购技术标准，还要参与到企业技术创新和开发过程中来，把政府采购法规的支持运用在企业技术进步的过程之中，以先期规避企业技术创新风险。三是从采购技术等多角度进行政府采购。
作者认为，重大技术创新的出现需要很多社会资源的整合和效应的发挥，在这类技术演进的过程中，政府采购的规模效应和引导效应常常会影响技术创新路线的指向。读完作者在本题中的介绍、分析、建议，我想大家肯定会与我一样受益匪浅。引起笔者思考的是，从WTO目前成员国的数量来看，当今世界经济已经进入一体化发展的时代，任何国家和地区都不可能处于封闭状态关起门来发展。上个世纪30年代，欧美等国家在经济萧条时期，特殊政策对于本国经济的确是起到了积极促进作用。但今非昔比，我们国家不应该倒退到60多年前关税壁垒时代，套用当年别国发展的路径。况且，正如《促进自主创新》作者提到的，国际上特定年代所使用的特殊政策，都是有非常严密的配套法规。而我国当今出台的政策，却尤如空中楼阁。
二、特殊政策在国内处于形同虚设状态
《促进自主创新》一文的作者在第二个论题中，深刻揭示了目前我国政府采购在支持企业技术自主创新方面存在的问题，作者指出：一是政府采购规模小，对企业技术创新支持总量不够。目前采购重点主要在货物层面，从整个政府采购的规模看，和发达国家相比还相差甚远。目前政府采购“本国”或“国产”商品时，却没有体现出对企业技术创新的政策取向，没有体现出对高技术企业自主知识产权产品的法规性支持。二是政府采购制度对企业技术创新引导功能不强。以往国家财政一直在对从事技术开发活动的科研机构、高校和企业进行投入，这样容易造成资金使用的低效率，而且也容易使得技术开发活动脱离市场的实际需求。三是政府采购制度对企业技术创新立法规范不足。政府采购应当采购本国货物、工程、和服务，但没有突出制定必须、如何采购国内自主创新产品的条款，也没有形成一套系统的通过政府采购扶持本国重大技术创新的操作方案，加之监督机制不完善，规定条款也形同虚设。读完本题，感叹于作者敏锐洞察力的同时，笔者也有感要发。首先，我国近几年对政府采购规模统计数据是带有许多水分的，换言之，政府采购监管部门对国内政府采购进行有效监督的范围还很狭窄。实际上，我国政府采购规模至少有权威部门公布数据的5倍。我国每年政府采购工程至少达到6000亿元之上，还有与工程相关的货物和服务至少也在3000元之上。但这巨大的政府采购数据均属于分散采购，尚未进入财政部门有效监控视野。或者说已经进入，但财政部门不便于外公诸于众。如果国家能够将政府采购的特殊政策与我国实际的政府采购规模结合起来，可想而知，我国经济的乐观发展前景。因此，不论是立法部门还是专家学者应该更多关注我国政府采购的实际规模。其次，政府采购的特殊政策不具有任何实际操作效果。正如《促进自主创新》一文的作者所指出的，目前不少行政、事业单位只要具备支付能力，一般是优先采购“洋货”，有些国货完全能够满足采购单位的工作需要且具有价格优势，但就备受冷落，在许多机关，小到铅笔，大到汽车，都是清一色的“洋货”。问题表现在采购人身上，但根子在于国家的法规不健全、措施不具体、监督没章法，致使政府采购对企业技术创新的支持成为空谈。
三、特殊政策如何在国内科学合理运用
《促进自主创新》的作者在最后一道论题中给我们提出了实现政府采购促进企业技术创新的四项具体建议，作者认为：一是将政府采购纳入科技创新体系，发挥政府采购在重大技术市场采购中的作用。这既可在某种程度上减少科技创新的产业化风险，又能鼓励现有科技成果加快产业化，使政府采购在改善企业技术或产业竞争力，支持企业向高新技术创新领域拓展方面，发挥重大的导向和推动作用。二是充分运用国际规则，通过政府采购推动企业技术创新。必须充分利用加入《政府采购协议》WTO之前这个时间差，坚持优先采购国内技术创新产品，最大限度发挥政府采购对国内企业保护和促进作用，培养一批有全球竞争实力的世界级企业，为民族振兴奠定坚实的经济基础。三是利用政府采购的引导效应，带动一批企业参与重大技术创新。政府采购应选择一些急待研究开发的高新技术项目，用招投标的方式，来选择研究开发单位,把有限的科研开发经费集中使用在刀刃上；用招投标方式，直接购置一些已有的对改造传统产业具有关键作用的技术创新项目，在传统产业进行大规模的推广应用。四是借鉴国际经验，系统防范政府采购风险在政府采购设计和组织实施过程中，注意设计一定的技术竞争空间和技术开放空间。防范风险的主要手段是建立健全以《政府采购法》为基本法的法律法规体系。因此，加强法制建设是我国建立政府采购制度的首要任务。
总的来看，我认为政府采购的特殊政策是非常具有争议的论题，扶持企业进行技术开发，培育自主创新市场，拥有自己的专利技术产品，需要一个漫长的过程；而加入WTO《政府采购协定》，融入国际市场，又是一个迫在眉睫的问题。尽管如此，笔者认为，《促进自主创新》一文的作者眼界宏阔，思路活跃。其论文紧扣运用政府采购促进企业技术自主创新的主题，从国际国内两方面的客观事实比照阐述，把主题的重要性说得十分透彻，文章论证周密，说理的逻辑性很强，结构严谨，很见功力，特别是最后的建议更具有启发意义。

点评作者：谷辽海
2006年6月17日于北京