欧美民事诉讼的改革走向展望
董 少 谋
（西北政法学院民事诉讼法教研室 ）
随着时代的发展，民事诉讼制度也在发生变化，这已经成为无可争议的事实。在世界范围内，进入90年代以来，美国就已经开始着手进行民事司法改革。英国在世界各国纷纷修改民事诉讼制度的潮流中，也不甘寂寞，在原来的改革基础上，正在跃跃欲试，在传统的当事人对抗制的铜墙铁壁中，要强行打开一个缺口，以透入职权主义的空气，不得不谓为一个面向新世纪的举动。德、法民事诉讼的改革也在进行。我国也在90年代初完成了新民事诉讼法的制定，并以新民事诉讼法的制定为契机，在90年代中期掀起了民事审判方式改革的热潮，从目前对民事审判方式改革的一些做法来看，主要有：推行“一步到位”工作法，弱化庭前准备工作；确立“听证式” 、“辩论式”庭审模式，废除“询问式”“质问式”庭审制度；强化当事人的举证责任，明确当事人举证责任和不举证的败诉风险；在法院内部实行错案追究制，落实审判责任制度。这些改革措施，既取得了一定的成果，又出现了一些误区。特别是在有些方面受民事诉讼理论界的影响，将西方国家一些正在进行改造的旧制度全盘移植过来为我所用。究其原因，主要在于盲目引进，未对其制度进行深入研究，对于世界民事诉讼的改革走向不甚了解。而欧美民事诉讼程序涵盖了当今世界两大民事诉讼模式，即当事人主义诉讼模式和职权主义诉讼模式。有鉴于此，在我国民事审判改革的今天，有必要对欧美民事诉讼改革的走向作以了解，这样才能避免制度移植上的盲目性。
一、美国联邦民事诉讼规则的改革走向
在美国，各州根据本州的宪法，制定各自的法院组织体系和民事诉讼法。所以，我们可以说美国至今还没有一部全国统一的民事诉讼法，这是美国民事诉讼法的现状。但是，长期以来美国绝大多数州实行英美法系的当事人主义传统的诉讼制度，而且各州的民事诉讼的基本程序和规则是朝着统一的方向发展的，这也是美国民事诉讼法的实际情况。1938年美国最高法院根据美国国会的授权立法，制定了《美国联邦地区法院民事诉讼规则》。联邦民诉规则对各州民事诉讼法有重大影响，现在多数州的民事诉讼法是根据这～规则制定的，所以联邦民诉规则实际上成为美国最有代表性的民事诉讼法。
美国的民事诉讼系采用典型的当事人主义模式。虽然部分美国律师坚持认为，美国的民事诉讼制度是一个值得他国借鉴的范本，但事实上，在美国本上，要求对现行诉讼制度进行改革的呼声? 汛锏角八?从械某潭取Ｃ拦?案蹲芡晨???991年美国律师协会年会上批评道：“令人惊讶的诉讼费用以及漫长的诉讼期限，已使美国的竞争能力受到内在机制的损害”。1984年，时任美首席大法官的沃伦·伯格在1984 年美国律协会议上告诫道“我们的制度太耗费财力，太令人痛苦，太具有危害性，同时也太缺乏效率”
当前美国民事诉讼面临的问题主要有以下几点：
第一、诉讼案件猛增，但法官人数少，负担重而致拖延诉讼。西方资本主义国家为了树立法官形象而严格限制法官人数应当说是不无道理的。但法官人数不能随着案件和人口增长而增加，法官负担过重是拖延诉讼的一个原因。据统计1990年一年向美国联邦和各州法院起诉的民事案件为1840万件。1990年向联邦地区法院起诉的民事案件207742件，美国联邦地区法院法官649人，加上补助法官还不到1500人；各州法院法官总计将近30000人。由联邦法院649名法官审理1990年联邦法院受理的207742件民事案件，平均每个法官审理320件，1984年曾经达到每人平均每年审理508件。
第二、律师费用猛增，给当事人带来沉重的负担，公司或企业则将此项费用转嫁给顾客，普通市民因请不起律师而望衙门生畏。美国是当事人主义诉讼制度，当事人进行诉讼离不开律师，但美国没有法定的律师费用制度和标准，律师收费完全商品化，这是美国诉讼费钱的主要原因。西方国家英国、法国及德国等是实行律师强制主义，即当事人进行诉讼必须由律师来代理诉讼并把律师费用算人诉讼费用之内，由败诉一方负担。由于败诉一方负担律师费用，所以对律师报酬有法律统一规定。但美国不算入诉讼费用，收费标准由律师与委托人之间协商决定。现在美国律师收费是按时间计酬的，也有以胜诉标的额计算的成功酬金制度。
时间计酬制是根据律师的经验水平和所花的时间，按每小时多少来计算，每小时100美元到500美元不等。成功酬金制度是只有在委托人胜诉的情况下，按所得利益的比例支付律师费用，如果当事人败诉就不支付律师费用的一种美国特殊的律师收费制度。这种收费制度多数用于侵权行为、反垄断等案件，所以在某种意义上是便于被害人进行诉讼的一种制度。但是，实行这种收费制度使律师费用失控。美国经济每年因而损失1300亿美元。对成功酬金虽然没有统一规定，但一般经过一审取得胜诉判决的，是其诉额的33.1％，如果律师连续负责上诉后胜诉的，则是诉额的40％。
第三、滥用发现程序是拖延诉讼、增长诉讼费用的又一个原因。发现程序无疑是美国民事诉讼制度的一大进步。但是，由于当氯嗽谏罄砬暗鞑楹褪占?ぞ莸娜ɡ?艽螅??ㄔ憾缘笔氯斯芾砗图喽街贫雀?簧希?浣峁?0年代以来造成滥用发现程序，拖延诉讼的现象相当严重。从80年代以来，美国最高法院对民事诉讼规则的修改，基本上都是围绕着如何加强法院对发现程序的监督和管理而进行的。
第四、美国三倍惩罚性损害赔偿也是诉讼费用高的一个原因。三倍惩罚性损害赔偿，主要用于侵权行为诉讼案件，其目的是惩罚和抑制危害性高的加害者。
这次修改联邦民事诉讼规则，是在诉讼案件激剧境加的情况下进行的，由于案件的增加导致诉讼迟延和司法成本的提高，但是，又因财政赤字而不可能增加法官人数。于是，减少诉争案件，简化诉讼程序，便成为一种客观需要。然而，程序的简化又不能改变宪法保障的陪审裁判制度本身。适应减少诉争案件的要求，需要扩大诉讼外纠纷解决办法的适用；适应简化诉讼程序的要求，则需要强化案件管理。本次修改可以说属于后一面。
美国民事诉讼费用高，企业在诉讼上的花费高，直接影响企业对外的竞争力，所以，美国国会1990年12月1日制定了《民事司法改革法》。该法规定在诉讼开始阶段就开示证据的尝试。并且对于书面讯问和庭外作证的次数已经开始进行限制。该法要求全国94个联邦地区法院制定各地区法? 旱母母锛苹????年之内解决上述问题。美国解决诉讼方面的问题，在一般情况下是授权最高法院制定规则，但现在美国国会也直接制定改革民事司法的法律，足以说明民事诉讼制度的改革的必要性和重要性。
在美国，大多数案件相对较为简单，而且绝大多数诉讼不经审理而在庭前程序中得以解决。仅有低于5%的案件才进入审理阶段。因此，对民事诉讼程序来说，主要对庭前程序进行改革：
1．在证据开示程序中导入公开制度。1980年以来虽然对加强发现程序方面作了很多次修改，但奏效不太大，其原因是对证据开示程序的机制本身没有进行修改。何谓证据开示？简单地说，就是民事诉讼的当事人获取和持有与案件有关情报的方法。具体地说，为了公正且有效地解决诉讼当事人之间的纠纷，应最大限度的给予当事人接近所有与纠纷关联的情报的权利。美国联邦最高法院在一判例中指出：“由双方当事人收集所有关联事实的知识，对适当的诉讼来说是必须的。为了达到这一目的，任何一方当事人都可以强烈要求另一方当事人吐出他所拥有的任何事实”。对证据开示制度主要从三个方面进行修改：
其一、允许各法院以地方规则的形式对诉讼开始阶段的证据开示问题作出不同的规定。以彻底解决诉讼迟延，降低诉讼成本? ?
其二、 对于准备在审判中利用专家证人的当事人，必须在距审判30日以前附具该专家的履历，将专家证人的报告向对方当事人开示。通过这种方法的目的是尽量不用或少用庭外作证的方法对专家证人进行讯问。
其三、当事人在审判前30日以内，应当将准备在审判中使用的证据予以开示。
2. 限制庭外作证和书面讯问两种证据开示方法的使用次数，加强法官对案件的管理和监督，改变法官只审不管理的传统做法。
对于庭外作证，除非经法院许可或双方当事人合意，各方当事人可以进行讯问的庭外次数限于10次。这在一方当事人为二人以上时也是如此。当事人在会面时，应就庭外作证的次数进行协商，法院以此为基础而在诉讼计划裁定中确定庭外作证的次数。即使不经法院许可，庭外讯问证人时也可以录相，但应事先通知，所化的费用要求讯问的当事人承担。在审判中要求提交写明录相内容的文书，在加州州法院系统原则上使用录相的方法，甚至出现了专门从事庭外录相作证业务的公司。这种作法，可以认为是联邦民诉规则所空话的。只是对每位证人的庭外作证时间未作特别规定。
对于书面讯问的提问，最多不超过25个问题。当事人为二人以上时，比如有两名被告，对每个被告都可以提出25个问题。对书面讯问必须在30日以内予答复。如同庭外作证一样，书面讯问也可以经法院许可或当事人一致同意而增加其次数。
对于提交文书，必须在30日以内给予回答。仅仅对提交文书的部分要求存异议时，对于没有异议的部分必须提交。关于可以要求提交的文书的数量，联邦民诉规则未作特别限制，但可以由当事人同意加以限制。
3．鼓励和支持当事人用和解和替代诉讼解决纠纷的其他方法来解决纠纷。
由于诉讼开始阶段的证据开示，可能会带来如下变化：
第一、在此以前的典型作法是被动的应付对方当事人的忆面讯问，今后则要求积极地去讯问本方所需要查明的事实。
第二、起诉状中对事实的记裁将会更加详细。这是因为规则规定，在起诉状中应当具体地写明与主张的事实有关的情况。联邦民诉规则的历史是从本来的事实抗辩型诉讼向通知抗辩型诉讼推移的历史，但现在也有人指出又回到了事实抗辩型的时代。对相当于原告抗辩有所提及。
第三、当事人对于有利于自己的证据必须在诉讼初期就加以开示，否则在审判中就不能使用。这样，就使得当事人开示有利于自己的证据的时间提前，从而促进诉讼程序的顺利进行。
第四、过去，当事人对于不利自己的证据或者不开示，或者即使开示也总想尽可能地拖延开示的时间。现在，修改后的规定的制裁也适用于律师，至少律师不得不敦促当事人开示证据。律师以前当可以借口对方对于要求提出的文书不特定等为由而躲避开示不利于自己的文书，但如今则必须主动开示不利于自己的证据，因而很难再躲避对方提出的开示不利于其文书的要求。
第五、法官在审理前的诉讼指挥中将对于更多的案件以速度第一的原则加以处理。按新规则规定，法官有权决定延长证据开示的期限，但是法官如果决定依法定期限开示的话，律师将不得不在诉讼早期开示证据。这徉，对于当事人及其代理律师而言，一旦法官认为某个案件中速度是首要的，是否会因证据开示不充分而受到处罚，将完全取决于法官的意愿。如果法官责怪当事人诉讼速度太慢，当事人有可能将自行和解。
在理论上，这次修改是对传统的对抗制的巨大变革，在许多律师的心目中，对抗制的观念是根深蒂固的，实务上的惯例也下是在这种观念指导下形成的，在这个意义上说，对抗制不仅在实务上，而且在观念上都将面临着严峻的挑战。对抗制虽然体现了平等武装的原则，有利于发现实体真实，确保当事人的主体地位，但由于其程序的复杂性，加之法院预算经费不足等现实因素的制约，导致诉讼效率低下，很多案件久拖不? 觥?
二、英国民事诉讼制度改革的新动向
民事诉讼的延迟和成本增加，同样成为英国民事诉讼改革的切入点。
关于诉讼迟延的问题，在高等法院提起的诉讼，从提起诉讼到正式审理所花时间，伦敦的法院为163星期，地方分院为189星期；在郡法院提起的诉讼，从提起诉讼到进入审理程序所花的时间约为80星期。为什么会导致诉讼迟延的问题出现呢？沃尔夫勋爵的报告指出了其中的最大原因为当事人对抗制的渗透，导致法院缺乏有效地控制诉讼程序能力所致。按照沃尔夫的见解，当事人对抗制的盛行，便利程序的控制权全部落在当事人及其委托的律师们的手中，而法院则缩手缩脚，难以有效地推进诉讼程序的开展。民事案件在起诉之后，大多数在当事人的主导之下自己解决，无疑限制了法院发挥作用的余地。当事人为了避免走进法庭，根据法院的规则通过协议变更审理的期限；为了战胜对方，想方设法运用各种诉讼战术和战略以拖延诉讼。虽然法官可以对其中的滥用诉讼权力行为进行干预，但因为涉及当事人的利益，又因有当事人对抗主义的紧箍咒支配自己的潜意识，所以并不能积极干预。
关于诉讼费用昂贵的问题，原因在于由当事人及其律师过多地进行不必要的诉讼活动所造成。也就是说，只要当事人及其代理人多进行一项诉讼活动，就必须为此多付出费用。 同时，由于英国实行的是诉讼费用由败诉者负担的原则，而律师费用又包括在诉讼费用之中，因此，对当事人来说，诉讼费用的负担，往往在诉讼没有终结前，永远是不可预测的。由此一来，当事人对自己在一个诉讼中究竟要付出多少诉讼费用心里并无底细，为了避免诉讼费用的过多支出，选择在进入开庭审理前通过和解等方式终结诉讼，当然是智之举。
1988年的《民事审判报告》的主要目标之一是：寻求革除这些弊端的途径，并最终采取一些措施：
1. 不同的案件可以适用不同的诉讼规范。高等法院应该限于受理涉及公法性质的案件、专门性案件(如商事案件和海事案件)以及重要的、复杂的或者实质性诉讼。
2. 设立少额请求程序和迅速程序。英国在1973年在民事诉讼中设置少额程序。将现行的少额程序以标的额提高到3000英镑以下的案件为对象。少额诉讼程序的设立，带有鼓励当事人直接进行诉讼，不必依赖律师的因素。提高案件适用对象的诉讼标的额以后，对于复杂的案件，可以发挥法院的积极干预作用，弥补当事人因不能依赖律师代理所造成的不便。划定某类案件，使它们可以自动按迅速程序加以处理。例如，争端达到一定价额，如2万英镑，即按迅速审判程序进行? ?怼Ｆ渌?≡窕褂校?钊缯?瘛⑽ピ迹?踔量赡苁侨松硭鸷Π讣?忍囟ɡ嘈桶讣?部梢灾苯影囱秆赋绦虼?怼ＳΦ苯?杆俪绦蛞婪ㄈ范ㄎ?恢种站稚笈蟹椒ā?br> 3. 削减诉讼期间，减少诉讼成本支出。
4. 采取司法管理诉讼的措施。设置案件进行管理制度的目的有三，一是在诉讼的早期阶段尽量使当事人就争讼的全部或部分达成和解，终结诉讼；二是当法官发现以非讼方式解决纠纷更适当时，可以及时将诉讼导向非讼解决的途径；三是培养当事人的协调精神，避免发生会带来诉讼费用境加和所迟延的格斗气氛；四是让当事人为进入庭审早日决定争执的焦点(争点)；五是在无望和解或以非讼方式终结诉讼时，尽量在化费不大的前提下，进入庭审阶段。
5. 依照案件的大小及其实际需要，减少发现程序的适用。发现程序是资源浪费的主要原因。商事法院法官在给沃尔夫勋爵的答复中指出“我们的坚定立场是：对于在许多重要案件中，对审判时间和费用支出起决定作用的发现程序，它的原则和实践，应当给予重新考虑，并进行有限的改革。”因此，法官应该根据当事人已经提出的争点范围，决定当事人双方应该提交什么材料。
6. 增设审判前程序。
7. 改革律师收费制度，将废除小时计酬制，改?潭ㄊ辗选 ?br> 8. 加大法律援助。向一般人提供有关法律及诉讼方面的情报。改善法院的设备，使相关设备便于当事人利用。在大的法院常设咨询中心，建立值班咨询制度,及时为当事人提供法律援助。上述措施的实施，主要是为了便于当事人利用法院。在一种自愿的前提下，法院根据自身的设备及条件向当事人提供必要的帮助，其结果，在当事人和法院之间建立必要的信任关系，为法院在解决当事人之间的纠纷时发挥更大的作用奠定良好的基础。
三、法国民事诉讼法的改革目标
市安监局印发生产安全事故应急预案管理办法实施细则
上海市安全生产监督管理局
市安监局印发生产安全事故应急预案管理办法实施细则
沪安监管监二〔2010〕180号
关于印发上海市生产安全事故应急预案管理办法实施细则的通知
各区（县）安全监管局，各行业（系统），市直接监察单位：
为切实规范本市生产安全事故应急预案管理工作，增强本市应急预案的科学性、针对性、实效性和可操作性，根据《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全监管总局令第17号），结合本市实际，特制定《上海市〈生产安全事故应急预案管理办法〉实施细则》。现印发给你们，请遵照执行。
上海市安全生产监督管理局
二O一O年九月二十八日
《上海市生产安全事故应急预案管理办法》实施细则
第一章总则
第一条 为规范生产安全事故应急预案管理工作，增强应急预案的科学性、针对性、实效性和可操作性，根据《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全监管总局令第17号）（以下简称《管理办法》）有关规定，结合我市实际，特制定本细则。
第二条 本市生产安全事故应急预案的编制、评审（或论证）、发布、备案、培训、演练和修订等工作，适用本细则。
第三条 市安全生产监督管理部门负责全市生产安全事故应急预案（以下简称应急预案）的综合协调管理工作；各区（县）安全生产监督管理部门负责本辖区生产安全事故应急预案的综合协调管理工作。
其他负有安全生产监管职责的部门负责本行业、本领域的生产安全事故应急预案管理工作，根据行业特点制定本行业生产安全事故应急预案管理制度。
生产经营单位负责落实本单位生产安全事故应急预案编制、评审（或论证）、备案、宣传、培训和演练等工作，并组织应急预案确定的各项措施的实施。
第二章应急预案的编制
第四条 应急预案编制应符合《管理办法》第五条的基本要求；市、区（县）安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监管职责的部门可根据本部门监管的行业安全生产应急工作特点，制定行业应急预案编制技术性指导文件。
第五条 市、区（县）安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监管职责的部门应根据国家有关法律、法规和本级人民政府及上一级主管部门的应急预案，结合本级、本部门职责和行业安全生产应急工作特点，针对可能发生的事故，编制相应的部门应急预案。同时，编制与预案相对应的简明操作手册，明确职责任务及应急处置流程、应急保障措施等内容。
第六条 生产经营单位编制应急预案应全面分析、评估本企业的危险源状况、危险性分析和可能发生的事故特点，广泛听取一线操作人员、专业技术人员及应急管理专家的意见，根据《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（AQ/T9002-2006）及有关标准和规定编写。
第七条 生产经营单位存在三种以上（含三种）风险种类、可能发生较大以上事故的，应当组织编制本单位的综合应急预案。
综合应急预案应当包括本单位的应急组织机构及其职责、预案体系及响应程序、事故预防及应急保障、应急培训及预案演练等主要内容。
第八条 对于某一种类的风险，生产经营单位应当根据存在的重大危险源和可能发生的事故类型，制定相应的专项应急预案。
专项应急预案应当包括危险性分析、可能发生的事故特征、应急组织机构与职责、预防措施、应急处置程序和应急保障等内容。
第九条 对于危险性较大的重点岗位或作业场所，生产经营单位应当制定重点工作岗位或作业场所的现场处置方案。
现场处置方案应当包括危险性分析、可能发生的事故特征、应急处置程序、应急处置要点和注意事项等内容。
第十条 生产经营单位的应急预案应当包括应急救援机构和人员的联系方式、应急物资储备清单等附件信息。各种预案之间应相互衔接，并与预案所涉及的其他单位的应急预案相互衔接。
第十一条 新成立的生产经营单位在开展生产经营活动前，应编制有关应急预案，并按照有关规定进行评审（或论证）、备案、培训和演练等；已开展生产经营活动的生产经营单位应在本细则实施之日起3个月内编制现场处置方案，6个月内编制专项应急预案、9个月内编制综合应急预案，并按照有关程序完成评审（或论证）、备案等工作，组织开展培训和演练。
第三章应急预案的评审
第十二条 市、区（县）安全生产监督管理部门，应组织有关专家对本部门应急预案进行审定；必要时，可以召开听证会，听取社会有关方面的意见。涉及相关部门职能或者需要有关部门配合的，应当征得有关部门同意。
第十三条 建筑施工单位和易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品的生产、经营、储存、使用单位和中型规模以上的其它生产经营单位（生产经营单位分类标准按《关于印发中小企业标准暂行规定的通知》（国经贸中小企业〔2003〕143号）执行），应当自行组织专家或委托安全生产技术服务机构组织专家对本单位编制的应急预案进行评审。
前款规定以外的其他生产经营单位应当对本单位编制的应急预案进行论证。
第十四条 应急预案评审应邀请预案涉及的政府部门工作人员和相关安全生产及应急管理方面的专家参加。除政府部门工作人员外，参与评审专家的人数应根据企业规模而定。大型规模生产经营单位应急预案评审相关专业专家人数不得少于7人；中型规模生产经营单位应急预案评审相关专业专家人数不得少于5人；中型规模以下生产经营单位应急预案评审相关专业专家人数可酌情减少，但不得少于3人。应急预案论证相关专业专家人数不得少于3人。评审人员与所评审预案的生产经营单位有利害关系的，应当回避。
第十五条 评审专家应具备相应的专业知识和资历。鼓励市、区（县）安全生产监督管理部门、其他负有安全生产监管职责的部门、有关行业协会和生产经营单位建立应急预案评审专家库。
第十六条评审工作应按照《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南（试行）》（安监总厅应急〔2009〕73号）的要求，以会议形式进行。评审内容主要包括预案基本要素的完整性、危险分析的科学性、预防和救援措施的针对性、应急响应程序的可操作性、应急保障工作的可行性、与政府有关部门应急预案衔接等。评审专家应本着对社会和企业负责的态度，严格执行有关法律、法规及标准规定，全面、科学、客观、公正开展评审工作。
第十七条评审（或论证）应当形成书面报告，报告应包括以下内容：
（一）应急预案名称；
（二）评审地点、时间、参会单位和人员；
（三）专家书面评审意见（附“要素评审表”）；
（四）专家组会议评审意见；
（五）专家名单（签名）；
（六）参会人员（签名）；
第十八条 应急预案编制单位应根据专家和政府工作人员意见对应急预案进行修订完善；专家组会议评审意见要求重新组织评审的，应急预案编制单位应按要求修订后重新组织评审。不要求重新组织评审的，应将修改说明报专家会签通过。
第十九条应急预案经专家评审（或论证）并修订完善后，由生产经营单位主要负责人签署公布。
第四章应急预案的备案
第二十条市、区（县）安全生产监督管理部门的应急预案，应当报同级人民政府和上一级安全生产监督管理部门备案。
其他负有安全生产监督管理职责的部门应急预案，应当报同级人民政府和上级主管部门备案，同时应当抄送同级安全生产监督管理部门。
纳入市级专项应急预案、部门应急预案的生产安全类应急预案应当报市政府审定。
第二十一条 市、区（县）安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门应制定应急预案备案登记工作制度，建立应急预案备案登记档案和应急预案数据库，督促有关生产经营单位做好应急预案备案登记工作。
第二十二条 由市安全生产监督管理部门负责监管的行业（含中央驻沪企业、市属国有及国有控股企业）、市直接监察单位的综合应急预案和专项应急预案应到市安全生产监督管理部门备案；其所属单位的应急预案报所在区县安全生产监督管理部门备案。
前款规定以外的生产经营单位中涉及实行安全生产许可的，其综合应急预案和专项应急预案，按照隶属关系报所在区（县）安全生产监督管理部门和有关主管部门备案；未实行安全生产许可的，其综合预案和专项应急预案的备案，由各区（县）安全生产监督管理部门确定。
第二十三条 生产经营单位应急预案在主要负责人签署公布后，在30日内向有关部门申请备案登记。申请备案应提交下列材料：
（一）应急预案备案申请表；
（二）应急预案评审或论证综合意见；
（三）评审或论证专家名单（签名）；
（四）综合应急预案和专项应急预案文本及电子文档。
第二十四条 受理备案登记的安全生产监督管理部门，应当对应急预案进行形式审查。在20日内提出审查意见。经审查符合要求的，予以备案并出具应急预案备案登记表；不符合要求的，不予备案并说明理由。办理备案登记及审查不得收取任何费用。
第二十五条 实行安全生产许可的生产经营单位，在申请办理行政许可事项时，应向安全生产监督管理部门或有关主管部门提交《生产经营单位生产安全事故应急预案备案登记表》；对不能提供《生产经营单位生产安全事故应急预案备案登记表》的，应提交符合本细则要求的应急预案，并在10日内申请登记备案。
第二十六条 市、区（县）安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门，应建立应急预案数据库，对审查通过后备案的应急预案进行分类存档。
第五章应急预案的实施
第二十七条 市、区（县）安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的部门及生产经营单位，应采取多种形式开展应急预案的宣传教育，普及生产安全事故预防、避险、自救和互救知识，提高从业人员安全意识和应急处置技能。
第二十八条 市、区（县）安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门应当将应急预案的培训纳入安全生产培训工作计划，组织实施本行政区域内重点生产经营单位的应急预案培训工作，安全生产培训机构应建立培训档案，跟踪督促，确保落实。
第二十九条 生产经营单位应当组织开展本单位的应急预案培训活动，使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和岗位应急处置方案。应急预案的要点和程序应当张贴在应急地点和应急指挥场所，并设有明显的标志。
第三十条 市、区（县）安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的部门应组织本地区、本部门开展多种形式的应急预案演练，根据预案演练情况适时修订应急预案。指导和督促生产经营单位开展应急预案演练。
第三十一条 实行应急预案登记备案的生产经营单位应建立健全应急预案演练制度，每年制定应急演练计划并报送应急预案备案登记的安全生产应急管理机构。
第三十二条 生产经营单位每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练。每半年至少组织一次现场处置方案演练。中型规模以上生产经营单位应急预案演练可邀请安全生产应急管理机构和有关主管部门相关人员和专家参加评估。
第三十三条 应急预案演练对周围社区、邻近单位的正常生产和生活可能造成影响的，应在演练7日前公示告知。应急预案演练结束后，演练单位应组织有关专家及应急管理人员对演练效果进行评估，撰写评估报告，分析存在问题，并对应急预案提出修订意见。
第三十四条 生产经营单位应当按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，建立使用状况档案，定期检测和维护，使其处于良好状态。
第三十五条 生产经营单位发生事故后，应当及时启动应急预案，组织有关力量进行救援，并按照规定将事故信息及应急预案启动情况报告安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门。
第三十六条 各区（县）安全生产监督管理部门每年应对应急预案管理情况进行总结。应急预案管理工作总结应报市安全生产监督管理部门。其他负有安全生产监督管理职责的部门的应急预案管理工作总结应抄送同级安全生产监督管理部门。
第六章奖励与处罚
第三十七条 对于在应急预案编制和管理工作中做出显著成绩的单位和人员，安全生产监督管理部门、生产经营单位可以给予表彰和奖励。
第三十八条 生产经营单位应急预案未按照《管理办法》规定备案的，由市、区（县）安全生产监督管理部门给予警告，并处三万元以下罚款。
第三十九条 生产经营单位未制定应急预案或者未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果的，由市、区（县）安全生产监督管理部门依照有关法律、法规和规章的规定，责令停产停业整顿，并依法给予行政处罚。
第七章附则
第四十条 国家有关法律、法规和规章对生产安全事故应急预案备案另有规定的，依照其规定执行。
第四十一条 本细则的解释权归上海市安全生产监督管理局。
第四十二条 本细则自2010年11月15日起实施。
