最高人民检察院指导案例第7号：胡某、郑某徇私舞弊不移交刑事案件案
最高人民检察院
胡某、郑某徇私舞弊不移交刑事案件案
(检例第7号)
【关键词】
诉讼监督徇私舞弊不移交刑事案件罪
【要旨】
诉讼监督，是人民检察院依法履行法律监督的重要内容。实践中，检察机关和办案人员应当坚持办案与监督并重，建立健全行政执法与刑事司法有效衔接的工作机制，善于在办案中发现各种职务犯罪线索;对于行政执法人员徇私舞弊，不移送有关刑事案件构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。
【相关立法】
《中华人民共和国刑法》第四百零二条
【基本案情】
被告人胡某，男，1956年出生，原系天津市工商行政管理局河西分局公平交易科科长。
被告人郑某，男，1957年出生，原系天津市工商行政管理局河西分局公平交易科科员。
被告人胡某在担任天津市工商行政管理局河西分局(以下简称工商河西分局)公平交易科科长期间，于2006年1月11日上午，带领被告人郑某等该科工作人员对群众举报的天津华夏神龙科贸发展有限公司(以下简称“神龙公司”)涉嫌非法传销问题进行现场检查，当场扣押财务报表及宣传资料若干，并于当日询问该公司法定代表人李某，李某承认其公司营业额为114万余元(与所扣押财务报表上数额一致)，后由被告人郑某具体负责办理该案。2006年3月16日，被告人胡某、郑某在案件调查终结报告及处罚决定书中，认定神龙公司的行为属于非法传销行为，却隐瞒该案涉及经营数额巨大的事实，为牟取小集体罚款提成的利益，提出行政罚款的处罚意见。被告人胡某在局长办公会上汇报该案时亦隐瞒涉及经营数额巨大的事实。2006年4月11日，工商河西分局同意被告人胡某、郑某的处理意见，对当事人作出“责令停止违法行为，罚款50万元”的行政处罚，后李某分数次将50万元罚款交给工商河西分局。被告人胡某、郑某所在的公平交易科因此案得到2.5万元罚款提成。
李某在分期缴纳工商罚款期间，又成立河西、和平、南开分公司，由王某担任河西分公司负责人，继续进行变相传销活动，并造成被害人华某等人经济损失共计40万余元人民币。公安机关接被害人举报后，查明李某进行传销活动非法经营数额共计2277万余元人民币(工商查处时为1600多万元)。天津市河西区人民检察院在审查起诉被告人李某、王某非法经营案过程中，办案人员发现胡某、郑某涉嫌徇私舞弊不移交被告人李某、王某非法经营刑事案件的犯罪线索。
【诉讼过程】
2010年1月13日，胡某、郑某因涉嫌徇私舞弊不移交刑事案件罪由天津市河西区人民检察院立案侦查，并于同日被取保候审，3月15日侦查终结移送审查起诉，因案情复杂，4月22日依法延长审查起诉期限半个月，5月6日退回补充侦查，6月4日侦查终结重新移送审查起诉。2010年6月12日，天津市河西区人民检察院以被告人胡某、郑某犯徇私舞弊不移交刑事案件罪向河西区人民法院提起公诉。2010年9月14日，河西区人民法院作出一审判决，认为被告人胡某、郑某身为工商行政执法人员，在明知查处的非法传销行为涉及经营数额巨大，依法应当移交公安机关追究刑事责任的情况下，为牟取小集体利益，隐瞒不报违法事实涉及的金额，以罚代刑，不移交公安机关处理，致使犯罪嫌疑人在行政处罚期间，继续进行违法犯罪活动，情节严重，二被告人负有不可推卸的责任，其行为均已构成徇私舞弊不移交刑事案件罪，且系共同犯罪。依照《中华人民共和国刑法》第四百零二条、第二十五条第一款、第三十七条之规定，判决被告人胡某、郑某犯徇私舞弊不移交刑事案件罪。一审判决后，被告人胡某、郑某在法定期限内均没有上诉，检察机关也没有提出抗诉，一审判决发生法律效力。
无锡市外来务工劳动力使用管理条例（修正）(已废止)
江苏省人大常委会
无锡市外来务工劳动力使用管理条例（修正）
江苏省人大常委会
（1995年7月27日无锡市第十一届人民代表大会常务委员会第十八次会议制定 1995年10月19日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准 根据1997年3月19日无锡市第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过 1997年8
月29日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准的《关于修改〈无锡市外来务工劳动力使用管理条例〉的决定》修正 自公布之日起施行）
条例
第一条 为加强外来务工劳动力的使用管理，合理配置劳动力资源，保障用工单位和劳动者的合法权益，促进经济和社会发展，维护社会稳定，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内的国家机关、社会团体和企业、事业单位以及个体工商户（以下统称单位）使用外来务工劳动力（以下简称外来劳动力）的管理。
前款所称外来劳动力是指无本市常住户口在本市务工、取得工资或者劳务性收入的人员。
第三条 市、不设区的市劳动行政部门负责本行政区域内外来劳动力使用的指导、服务、管理和监督。市、不设区的市劳动行政部门所属的劳动就业管理机构具体负责外来劳动力使用的协调管理和服务工作。
计划、公安、计划生育、工商、税务、建设、交通等有关部门，应当按照各自职责做好外来劳动力的管理工作。
第四条 市、不设区的市人民政府根据经济和社会发展需要以及劳动力供求状况，对外来劳动力使用实行总量控制。
劳动行政部门按照下列行业工种分年度控制使用数量：
（一）可以使用外来劳动力的行业工种；
（二）调剂使用外来劳动力的行业工种；
（三）严格限制使用外来劳动力的行业工种。
第五条 招用外来劳动力的单位应当符合下列条件：
（一）招用本地常住户口劳动力无法满足需求的；
（二）经调剂吸纳企业富余职工后劳动力仍不足的；
（三）具备法律、法规规定的劳动条件和相应生活条件的。
第六条 单位需要使用外来劳动力，应当向市或者不设区的市劳动行政部门提出书面申请。
劳动行政部门在接到单位申请之日起十日内，应当作出审批决定，逾期未作出决定的，视作同意使用。
第七条 获准使用外来劳动力的单位，可以通过下列渠道有组织地招收，并签订劳务协议：
（一）市、不设区的市劳动行政部门职业介绍服务机构；
（二）外来劳动力所在地劳动行政部门职业介绍服务机构；
（三）经市、不设区的市劳动行政部门批准的劳务中介服务机构。
第八条 获准使用外来劳动力的单位应当向市、不设区的市劳动行政部门所属的劳动就业管理机构申领《外来人员就业证》，向公安机关登记或者领取《暂住证》。
申领《外来人员就业证》，应当提供外来劳动者的下列材料：
（一）居民身份证；
（二）初中以上学历证明；
（三）本市指定的医疗卫生机构出具的健康证明；
（四）户籍所在地劳动部门核发的《外出人员就业登记卡》；
（五）户籍所在地乡（镇）人民政府或者县级以上计划生育管理部门出具的计划生育证明。
第九条 外来劳动力使用单位（以下简称用人单位）应当与劳动者依法签订劳动合同，并为其提供必要的工作、生活条件。
劳动合同期内外来劳动力只限于本单位使用，不得转借其他单位使用。
第十条 用人单位应当负责外来劳动力的日常管理工作，进行遵纪守法、道德规范、计划生育等教育，组织上岗前的技术、安全培训；落实劳动保护、卫生防疫和对从事有毒有害作业人员的定期健康检查等措施，依法保障其获得劳动报酬和休息的权利。
外来劳动力发生工伤事故的，用人单位应当及时采取有效措施组织求治，并按照有关规定进行怃恤或者补偿。
按照国家有关规定，对外来劳动力中的未成年工和女工，应当实行特殊劳动保护。
第十一条 支付给外来劳动力的工资报酬，应当纳入本单位工资总额。支付劳务费用，实行统一票证、统一财务列支科目。
第十二条 用人单位应当按期向市、不设区的市劳动行政部门缴纳就业调节金。
就业调节金的缴纳标准及使用办法，由市人民政府按照国家和省有关规定执行。
第十三条 单位使用外来务工劳动力有下列行为之一的，由劳动行政部门予以处罚：
（一）未经批准，擅自使用外来务工劳动力的，责令在三十天内清退，并可按每使用一人处以五百元以上一千元以下罚款；
（二）未办理《外来人员就业证》的，责令在三十天内补办，并可按未办一人处以一百元以下罚款；
（三）超过务工期限，未经批准继续使用外来劳动力的，责令改正；拒不改正的，可按每使用一人处以五百元以上一千元以下罚款。
被处罚单位应当自收到行政处罚决定书之日起十五天内，到指定的银行缴纳罚款；到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
第十四条 劳动行政部门作出行政处罚决定应当出具行政处罚决定书。用人单位对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起诉讼。
第十五条 劳动行政部门和劳动就业管理机构的工作人员应当严格遵纪守法、秉公执法。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，由其所在单位或者上级主管机关予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十六条 常住户口在本市行政区域内，并在本市市区、不设区的市间异地务工取得工资或者劳务性收入的人员的管理，参照本条例执行。
境外人员就业管理依照国家有关法律、法规执行。
第十七条 本条例自公布之日起施行。
附：无锡市人民代表大会常务委员会关于修改《无锡市外来务工劳动力使用管理条例》的决定
（1997年3月19日无锡市第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过 1997年8月29日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准）
决定
无锡市第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议审议了市人大常委会主任会议提交的关于《〈无锡市外来务工劳动力使用管理条例〉修正案（草案）》，决定对《无锡市外来务工劳动力使用管理条例》作如下修改：
一、条例中所称的“县级市”均修改为：“不设区的市”。
二、第十三条修改为：“单位使用外来务工劳动力有下列行为之一的，由劳动行政部门予以处罚：
“（一）未经批准，擅自使用外来务工劳动力的，责令在三十天内清退，并可按每使用一人处以五百元以上一千元以下罚款；
“（二）未办理《外来人员就业证》的，责令在三十天内补办，并可按未办一人处以一百元以下罚款；
“（三）超过务工期限，未经批准继续使用外来劳动力的，责令改正；拒不改正的，可按每使用一人处以五百元以上一千元以下罚款。
“被处罚单位应当自收到行政处罚决定书之日起十五天内，到指定的银行缴纳罚款；到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。”
本决定自公布之日起施行。
《无锡市外来务工劳动力使用管理条例》根据本决定作相应的修正后，予以重新公布。
1997年8月29日
