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不同的技术信息采用不同的保护方式

唐青林


　　一、适合采用商业秘密方式保护的技术信息
　　对于一些特殊的技术信息，企业既可以选择商业秘密保护方式，又可以选择申请专利的方式予以保护，两种保护方式的保护对象在一定程度上具有交叉性。企业在面面临商业秘密还是专利保护的选择时，到底该如何抉择？企业应该结合各技术信息的具体情况，在充分衡量专利保护与商业秘密保护的优缺点的前提下，做出最合适的选择。
　　商业秘密保护与专利保护都属于知识产权的重要保护方式，二者既有联系，又各自具有独特的一面。一些不为公众所知悉的有价值的技术信息不满足申请专利的法定条件，但可以把其作为商业秘密予以保护。也有一些技术信息同时满足两种保护要求的条件，但综合考虑各种因素后，其更适宜采取商业秘密方式保护。以下具体针对市场中常见的这类技术信息，作具体的分析：
　　（1）通过反向工程很难或几乎不能获得的技术信息，可以通过商业秘密方式予以保护。《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）第十二条规定，通过反向工程手段获得商业秘密并不属于《反不正当竞争法》规定的侵犯商业秘密行为。对于很难或者几乎不可能通过反向工程手段获得的技术信息，权利人采取商业秘密方式保护，一般情况下能够获取更大的利益，例如，可口可乐的配方，如果当初权利人选择了专利保护方式，则在专利保护期满后，该配方就属于社会的资源，人人都可以免费使用，很明显就不可能给权利人创造出如此巨大的利益；反之，对于那些通过反向工程容易获得的技术信息，并且符合申请专利的条件的，则适宜采用专利保护。
　　（2）申请专利保护的成功率较低的技术信息，可以通过商业秘密方式予以保护。《中华人民共和国专利法》（修正）第二十二条要求被授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性三个条件。专利是技术垄断的合法化和制度化，因而我国会严格审核申请专利的技术信息。一项技术信息只有在同时满足新颖性、创造性和实用性三个条件，才能被授予专利权。根据近几年的数据显示，专利申请被批准的概率还不到30%。而《中华人民共和国专利法》（修正）第三十四条规定，专利申请经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月即行公布，国务院专利行政部门也可以根据申请人的请求早日公布其申请。即公开申请专利的技术信息是获得专利保护的前提。但是，技术秘密一旦公开，便丧失了其秘密性，即使最后申请专利以失败告终，也不能再主张作为商业秘密来获得保护了。因此，商业秘密权利人应当综合分析其技术秘密的内容和特点。如果申请专利保护的成功率比较低，则适宜采用商业秘密方式保护。
　　（3）技术信息的价值期限远远超过专利保护的期限，建议通过商业秘密方式予以保护。。现代科技发展迅速，有些技术不到一年半载，就基本被淘汰。因此，技术信息所有人在选择知识产权保护方式前，应该根据技术信息的具体情况，结合市场发展的现状和趋势，对其价值期限做一个大概的评估。如果该技术信息的价值期限不超过专利法保护的期限，并且满足申请专利的条件，则技术信息所有人可以选择专利保护。但对于有些技术信息，例如可口可乐饮料配方，可能会无期限地给企业带来经济利益和竞争优势，对于这种情形，由于商业秘密的保护期限可以是无期限的，则更适宜采取商业秘密方式保护。如果当初可口可乐发明人彭巴顿选择了专利保护，二十年后该配方就属于社会公共资源了，而不会出现现今畅销世界百余年的盛况了。尽管商业秘密保护存在商业秘密被泄露的风险，但从经济学的角度看：高风险，高收益。采用商业秘密方式保护能够给权利人带来更大的经济利益和持久的竞争优势。
　　（4）技术信息本身的经济价值不足以支付专利申请费、年费等费用，建议通过商业秘密方式予以保护。。根据我国《专利法》的规定，专利需要缴纳申请费、每年按时缴纳年费。商业秘密保护则不然，商业秘密保护的成本主要在于权利人采取保密措施的花费，法律并未强制规定权利人必须付出多大的成本来保护商业秘密，保密成本主要由权利人自主决定。因此，权利人可以在衡量各技术信息的经济价值后，有针对性的决定花费多少资金、采用何种保密措施，从而实现利益的最大化。如果一项技术信息给权利人带来的经济价值还不能支付或基本支付专利保护的费用，那选择申请专利保护就没有意义。因此，当技术信息本身的经济价值不足以支付专利申请费、年费等费用时，宜采用商业秘密方式保护。
　　（5）技术信息不公开时的价值更大，则适宜采用商业秘密方式保护。有些技术信息内部机理比较复杂，他人很难独立研发出相同的技术。如果申请专利，则专利申请人必须依法公开其技术信息。则他人可以在原有技术的基础上，寻找技术的某个材质或其他部分的替代物，这样不仅能取得相同的技术效果，还能逃避专利权侵权责任。他人还可以在参考原有的技术内容的基础上，创造出更新更有价值的技术，从而影响原有技术信息的市场竞争力，甚至把原有技术排挤出市场。反之，如果采用商业秘密方式保护，权利人会把技术信息“藏”起来，未经其同意，他人一般无法通过合法手段获取该技术信息，不用担心他人利用其技术成果的便利，很创造出更有价值的技术成果，影响原权利人的优势竞争地位和经济效益。因此，如果技术信息公开时的价值小于不公开时的价值，则更适宜采用商业秘密方式保护。
　　除此之外，技术信息所有人还可以根据其技术信息是否容易被他人独立研发出来、是否容易采取全面保密措施、受到侵害后的救济途径等因素，决定是否更适宜采用商业秘密方式保护。
　　在实践中，一项技术信息不单单是一个因素的承载体，往往是几种因素参杂在一起，情况比较复杂。技术信息所有人应当综合分析各因素，从整体上评价各因素的轻重，然后判定该技术信息适合采取何种知识产权保护方式。

　　二、通过商业秘密和申请专利结合的方式保护技术信息
　　通过商业秘密和专利方式，都可以对一项技术信息进行法律保护。无论是专利还是商业秘密,从本质上来讲,都是通过赋予企业某种技术垄断来保护其对特定智力创作成果所享有的利益。两者相比，专利权人是依靠法律的直接规定取得排他性的使用权利，而商业秘密权利人则是通过自身的保护手段来获取同样的独占使用。二者在保护期限、保护范围、保护费用等方面也存在差别。正是这些差别，导致商业秘密保护与专利保护相比既有优势也有劣势。我们认为两种保护方式的结合使用，可以采二者长处，补其所短，达到最佳的保护状态，取得预期的效果。本书作者认为，从整体的角度来看，技术信息是由很多部分组合而成的，可以将核心技术作为商业秘密保护,而整体技术作为专利申请保护。这样既可以避免他人仿制、冒用其技术,也可以借助专利保护有效享有独占的收益。
　　企业如何结合使用商业秘密保护和专利保护？具体分析如下：
　　首先，企业应该充分认识商业秘密保护与专利保护两种保护方式。认真研究两种保护方式的保护客体、保护对象、保护成本、获得保护的要求等，了解二者的优缺点。在初步了解的基础上，寻找两种保护方式之间的联系和差别，帮助技术信息所有人作出最佳选择。
　　其次，企业应该组织专业技术人员和法律专业人员共同对其所有的技术信息进行分解、分类，并对各部分技术价值和重要性做评估，然后选择保护形式。比如，若一项技术信息的核心部分不易被他人通过反向工程或独立研发等合法手段获得，那么企业应把核心部分以商业秘密的形式予以保护，而把那些容易通过反向工程或独立研发等合法手段获得的边缘部分申请专利保护，这样便能够达到利益最大化。反之，如果核心部分易被他人通过反向工程或独立研发等合法手段取得，则核心技术部分适宜采取专利保护的方式。


广东省广州市政府


《广州市境外企业档案管理办法》
广州市政府


第一章 总 则
第一条 为加强本市在境外设立企业的档案管理，保障企业的健康发展，根据《中华人民共和国档案法》及其《实施办法》等有关规定，制定本办法。
第二条 凡本市行政区域内在国外和香港、澳门地区设立的独资、合资、合作企业（以下简称境外企业）适用本办法。
第三条 境外企业形成的各种门类（载体）档案，应遵照驻在国家或地区的有关法规和我国有关规定，做好保护和移交管理工作。
第四条 广州市档案管理部门是境外企业档案的主管机关，广州市对外经贸管理部门依职责配合做好监督管理工作。
市属区、县（市）档案管理部门负责本辖区内境外企业档案工作的监督和指导。
第五条 境外企业应明确一名负责人分管档案工作，要在行政或综合部门配备专人兼管日常工作，并应按分工权限接受香港越秀企业有限公司、澳门羊城企业有限公司和境内业务主管部门的协调和指导。

第二章 文件材料的形成和归档
第六条 境外企业在生产、经营和其他各种业务活动中形成的具有保存价值的文件、统计表、名册、图纸、电报、照片、录音、录像、计算机磁带、缩微胶片等均应按规定积累、立卷和归档。任何人不得据为己有。
企业各业务部门在业务中形成的文件，也应指定专人积累、立卷、经业务负责人审核加具意见后归档。
第七条 文件材料归档应符合下列规定：
（一）材料完整、真实和准确；
（二）原件字迹条线清楚，签署手续完备，缺原件的可将复印件归档，但应作出说明；
（三）产品试制、基建工程、设备安装等项目，在完成任务后3至6个月内，应将文件材料整理立卷，由企业集中归档；
（四）合资、合作经营等重要经济合同（协议）签订后，应于当年终由企业集中保存；如属经营销售的合同（协议）由业务部门短期保存；
（五）除（三）、（四）两项外的其他各项管理文件材料，应在第二年上半年内完成整理立卷，由企业集中归档；
（六）一般性的文件材料归档一式一份，比较重要、利用又比较频繁的，可适当增加归档份数；
（七）文件材料整理立卷，应编制卷内和案卷目录，并符合规定要求。

第三章 档案的管理
第八条 档案可按行政管理、经营管理、合同（协议）管理和按产品、基建房产、设备仪器、会计等分类管理，也可视企业情况确定。
第九条 凡已归档的产品、设备、基建的图纸需要修改的，须经企业负责人批准并有修改补充通知单。修改内容较多时，应另出新图纸代替，原图纸作废。
第十条 境外企业在驻地购置楼宇物业，必须将其产业的契证等文件材料，正本由企业档案部门保存，副本送交其境内业务主管部门档案室保存。
如以私人或其他名义购买的，还必须在驻地办理财产归属的法律手续，形成的文件，正本应交由境内投资单位档案部门保存，副本或复印件应分别由境外企业档案部门和其境内业务主管部门的档案室保存。
第十一条 境外企业进行经营股票（包括发行、买卖股票和债券）、黄金等风险较大的商业活动时，其形成的文件材料应由企业档案部门保存，并将复制件交由境内业务主管部门档案室保存。
第十二条 境外企业在驻地或第三国（地区）再投资（包括以参资和购股方式投资），设立分支办事机构或开办独资、合资、合作经营企业，其档案材料应移交境内业务主管部门管理。
第十三条 境外企业发生撤销、合并、分立、转让、破产或终止时，其档案材料应移交境内业务主管部门保存，其楼宇物业变更，必须附有清单一并移交。
第十四条 境外企业档案的保管期限，凡对企业和国家有长远利用价值的，应作永久保存；对企业和国家在比较长时期内有利用价值的，应作15年至50年保存；对在短期内有保存价值的，应作5年至15年保存。对超过保管期限，需要销毁的，应经过鉴定，并列册经境内业务主管
部门批准后才能销毁。
第十五条 境外企业档案应有专门防护设施，保证档案的安全。
第十六条 档案管理应适应现代化要求，应用电子计算机、光盘贮存检索档案等，并逐步改善档案保护条件。

第四章 奖励与处罚
第十七条 对档案材料的收集、整理、归档、保护和提供利用等方面取得显著成绩的单位和人员，由各级档案行政管理部门给予奖励。
第十八条 有下列行为之一的，由企业或其业务主管部门根据情节轻重，给予行政处分；对造成损失的，由档案行政管理部门根据档案的价值和数量，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究法律责任：
（一）擅自销毁应当保存的档案的；
（二）擅自提供、抄录、公布应当保密的档案的；
（三）玩忽职守、管理不善，造成档案损毁、丢失或其他损失的；
（四）经教育，拒不按规定归档的。

第五章 附 则
第十九条 本办法由广州市档案局负责组织实施和解释。
第二十条 本办法自颁发之日起施行。



1994年1月14日