“封闭”还是“开放”，创新模式的思考
王瑜
阅读提示：不创新不行，如果盲目创新也会“死人”的，不少企业因为盲目创新而陷入困境。那么我们该如何创新？本人将介绍“封闭式”和“开放式”两种创新思维模式。其中“封闭式创新”是指利用自身的力量进行创新，并独自完成主要创新过程，而“开放式创新”则是以开放的心态把创新过程以及创新的环节对外开放，以多方参与的方式完成创新。
一、创新思想的评析
对于创新，首先我们要有正确的指导思想，笔者认为我们一再提倡的“自主创新”、“自主知识产权”这种创新的指导思想却不一定正确，以下我们来分析。
（一）有创新不一定有“产权”
如果自主创新的目的单纯是为了享有知识产权（本文简称“产权”，一般指专利，下同），那么这个想法很可能要落空。首先不是自主创新都能够产出专利，有的技术创新是不可能成功的，比如“永动机”技术，因为违背自然规律其想法是不可能成功的，但是至今还有人在孜孜以求。更多的创新面临非常大的风险，有不少的创新可能过于超前，以目前的技术水平基本不可能创新成功，但是创新企业总是抱以幻想，不断追加投资，梦想着创造出超前的技术，其结果是因为创新失败而导致企业破产。其次是有的创新即使产生了新技术，也不一定能获得专利，因为专利有“三性”的要求，一个不符合都不能获得专利。在以前我们经常看到这样的报道，某研究机构投入多少千万元进行技术公关，成功后想申请专利，却发现该技术成果早在多年前国外公司就申请了专利，花费几千万元创新得到的成果因不具有新颖性而不能获得专利。这样的情况尽管已经不多，但是前不久还有单位因为同样的问题在咨询笔者。创新活动除了创新失败或者因为有在先技术不能获得专利外，还有很多的情况都会导致创新活动不能获得专利，因而自主创新并不一定能获得自主的知识产权。
（二）有“产权”不一定能自主
中国知识产权报2009年6月3日有篇报道《自主研发也会构成专利侵权》说的是东莞一家企业自己的产品虽然是自主研发的，而且技术也更为先进，但是法院仍然判决该企业构成专利侵权。从这篇报道中我们可以看到即使获得了专利，也不一定可以自主实施。创新技术笔者将其简单分为“革命性创新技术”和“改良性创新技术”，前者所得到的专利称之为基础专利，后者得到的专利称之为从属专利，“革命性创新技术”已经越来越难，而更多的创新技术属于“改良性创新技术”，也就是对基础专利进行改良的从属专利。现实中很多专利来自对他人的技术改进和吸收，这也是后起创新者创新的捷径，日本、韩国就是从引进的技术进行消化吸收，再加以改进渐渐形成自己的技术优势，这被称为日韩模式。但是这种创新模式容易出问题，从属专利的实施一般需要取得基础专利权人的许可，也就是自主创新得到的专利，实施起来并不能自主。随技术的发展，技术也越来越复杂化，专利技术实施相互依赖的情况越来越普遍，意味着很多自主创新的专利技术是不能自主实施的。
从以上分析我们看到自主的创新不一定能获得知识产权，即使获得了专利，也不一定能自主实施。
二、创新模式的变更
时代在发生变化，创新的环境也在变化，传统的创新模式也在发生变革。
（一）封闭式创新模式已式微
传统的创新模式是封闭式，要求企业自力更生，自行组建创新机构，投资开发新技术，然后将新技术运用到新产品上，企业从高额的销量中获得很高的边际利润，然后再投资于更多的内部研发，从而又推动下一步的技术突破。这是一个理想的良性循环，任何一个环节失败将导致整个循环断裂，因而风险是很高的。这种模式已经不再适应新的创新环境。帕洛阿尔托研究中心是施乐公司于1970年设立的公司内部研究机构，施乐公司为该中心投入了巨额的资金，帕洛阿尔托研究中心领导了许多重要的发明创新活动，设计了因特网方案，发明了激光打印机，其技术孵化了微软、苹果、3COM等著名的公司，却没有给创设者施乐公司带来经济利益，帕洛阿尔托研究中心的失败是施乐公司无法将创新技术从市场上获得高额的回报，以致无法完成理想状态的良性循环。世界五百强的施乐公司都无法达到这种理想的良性循环，这就意味着这种封闭式创新模式已经式微，如果我们的企业还热衷于设立了自己的研究所，那就要考虑如何避免重蹈帕洛阿尔托研究中心的覆辙。
现在的产品包含的部分越来越复杂，功能集成越来越复杂，比如手机已不再只是接打电话的单一功能，集成了照相、录音、收音、上网等多种功能，一个厂家难以完成全部零部件的生产，就算有这个能力在经济上也是没有效率的，于是新的生产模式已经孕育。美国生产的汽车大部分轮胎来自中国，宜家的家具已经进行全球采购，桌子腿和桌子面可能来自不同的国家，消费购买后再用另一个国家的螺丝自行组装成桌子。一个产品技术也越来越复杂，还是以手机为例，一部手机集成了至少几千个专利，包含各个方面，单独一家公司无法对所有的技术进行创新。当产品功能越来越复杂，意味着技术也越来越复杂，传统的封闭式创新显然不再适应这种变革。
（二）开放式创新模式正崛起
随着科学技术的飞速发展，技术创新的专业分工越来越细化，单个的企业只能在一个方面独占鳌头，想要完成产品各方面全部技术的创新，已经成为不可能的事情。而技术创新也从由大型企业唱独角戏，逐渐向中小企业分散，使得创新活动突破大型企业的“垄断”，创新的主体逐步由普通的企业和独立的发明家多元化发展。我们处在快鱼吃慢鱼的时代，一个新产品的问世时间大大缩短，如果企业全面进行自我封闭的创新，当然无法适应产品更新换代的高速度，很可能产品没有问世就已经落伍。这预示着一种新的创新模式——开放式创新就要崛起了，企业将自己不擅长或者自己创新不经济的部分外包给有开发能力的企业，这样也促成了生产和技术创新的进一步分工，一个新型行业产生了——专职技术创新者。面对这样的变化，我们必须要转化思想观念，开放式创新首先是要有开放的心态，不能再沉溺于自我封闭的自主创新快意，要从经济和高效的角度进行分析，如何将创新开放更有效率，如何创新才更快推出新产品？
国外的大型企业的创新活动已经采用开放式，正在逐步提供外部创新的比例，他们只在自己具有“比较优势”的领域进行创新，其他方面可以广泛征求，然后通过各种方式进行集成。比如朗讯公司通过技术侦探寻找社会现有或者正在研发的相关技术，然后以技术创投的形式对该技术进行孵化培育，再为己用。而被认为引领电脑技术发展的因特公司却很少自行研发，而是组建创投公司，对相关技术进行创投，组建了一个产品的生态系统，自己坐享最高的利润。而IBM公司甚至将技术出售给竞争对手来推动创新的发展。
三、创新模式的经济分析
以笔者和企业家打交道的经验和企业家谈知识产权，讲创新很难被接受，变换角度从经济上来分析很快就明白，以下从经济的角度来分析创新模式。
（一）分工，发挥“比较优势”
现代经济学之父亚当斯密提出了分工，专业化的分工将提高每个人产出水平，如果每个人全力做擅长的事情，然后再进行交换，就可以大大提高效率，增加了经济总量，带来社会的繁荣。假如一个国家各方面都很有效率，是不是全部的产品都要由其生产，其他国家只能被迫接受，唯一选择的是贸易壁垒的方面避免从更有效率的国家进口产品呢？李嘉图提出的“比较优势”理论清楚地说明了这个问题，李嘉图援引了一个十分有名的例子，假设英国和葡萄牙仅就两种产品：葡萄酒和布匹进行贸易，葡萄牙在生产葡萄酒方面具有得天独厚的优势，25名工人每天生产的葡萄酒相当于英国200名工人的生产量，而生产布匹的效率也比英国高出一倍。葡萄牙在两种产品都占绝对的优势，英国没有指望了吗？李嘉图给出的方案是，葡萄牙放弃布匹的生产，而专门生产葡萄酒，而英国则专门生产布匹，不再生产葡萄酒。大家都从低效率的不特长行业转向特长或对自己相当高效率的行业。在这种情况下，世界经济的总量增加了许多，而对各个国家都提高了收益，这是个双赢的局面。
李嘉图的“比较优势”理论同样适应于技术创新，尽管企业在创新的各方面都很优势，如果进行合理的分工，放弃某个低效应的领域，反而提高了创新的产出效益。而对于在某些方面明显是弱项的企业，则更需要将精力集中在自己的长项上，而不能将力量分散到弱项中，使自己失去强项的优势。
（二）合作，实现“帕累托最优”
在犹太人中广为流传着一个经典故事，两个孩子得到一个橙子，为了公平达成了分配方案，由一个孩子负责切，而另一个孩子优先挑选，最后这两个孩子很平均地各自得到半个橙子。第一个孩子吃掉了半个橙子的肉，把皮扔掉了，另一个孩子却把那半个橙子的果肉扔进垃圾桶，把橙子皮磨碎，放进面粉里做蛋糕吃。看似公平的分配却没有实现物尽其用，牺牲了经济上的效率。如果两个孩子事先进行沟通，就能达成很好的合作，一个孩子得到全部的果肉，另一个孩子可以得到全部的果皮，这样就实现了“帕累托最优”。所谓“帕累托最优”是指资源分配的一种理想状态，假定特定的一群人来分配一定的资源，变换一种分配方式，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。“帕累托最优”又称“帕累托改进”，要实现“帕累托最优”，事先必须进行合作，各方进行沟通，如果分配前进行沟通，两个孩子没有改变一人一半这样的公平分配原则，却使两个人分配所得都大大提高。技术创新过程中往往可以产生很多副产品技术，这些技术对自己的企业没有使用价值，但是很可能却是其他企业最需要的，大家进行交换，就能物尽其用，实现“帕累托最优”。
鞍山市水资源保护条例
辽宁省鞍山市人大常委会
鞍山市水资源保护条例
（2009年2月25日鞍山市第十四届人民代表大会常务委员会第八次会议通过 2009年3月25日辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第七次会议批准）
第一条 为了加强水资源的保护，实现水资源的可持续利用，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《辽宁省实施<中华人民共和国水法>办法》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内保护、管理和开发利用水资源，适用本条例。
第三条 水资源保护应当遵循科学规划、优化配置、保护优先、节约用水、防治污染的原则，发挥水资源的多种功能，协调好生活、生产经营和生态环境用水，提高水资源的综合效益。
第四条 市、县（含海城市、千山区，下同）人民政府应当把水资源保护设施建设纳入本级国民经济和社会发展计划，健全水资源保护机制，保障用水安全。
第五条 市、县水行政主管部门负责本行政区域内水资源保护的统一管理和监督工作。其所属的水资源管理机构负责水资源保护的具体监督管理工作，依照本条例规定实施行政处罚。
环保、建设、农业、林业等相关行政管理部门按照各自职责，共同做好水资源保护工作。
第六条 任何单位和个人都有保护水资源的义务，对破坏和污染水资源的行为有权进行监督、检举和控告。
市、县人民政府应当鼓励和支持保护水资源和防治水害先进科学技术的研究、推广、应用和各种形式的资金投入。
市、县人民政府对保护水资源取得显著成绩的单位和个人，应当给予表彰或者奖励。
第七条 市、县水行政主管部门应当会同同级环境保护行政主管部门以及其他有关部门，根据水资源保护规划、流域综合规划和经济社会发展要求，对所管辖的河道、湖泊等水域拟定水功能区划，经同级人民政府批准后实施，并报上一级水行政主管部门和环境保护行政主管部门备案。经批准的水功能区划应当向社会公告。
经批准的水功能区划不得擅自调整。确需调整的，由原拟定机关按照规定程序报请批准。
第八条 水行政主管部门应当在水功能区边界设立明显标志，明确水质保护目标、保护范围和责任单位，任何单位和个人不得破坏、擅自移动水功能区标志。
第九条 实施调配水资源、进行取水、入河排污口设置以及河道、湖泊管理范围内建设等项目，应当符合水功能区划。
第十条 在水功能区从事工程建设以及养殖、旅游、水上运动、餐饮等开发利用水资源活动的，必须满足水功能区的相关要求，不得影响本水功能区及相邻水功能区的水域使用功能，不得降低水功能区水质目标确定的水质。
在暂未划定水功能区的水域进行开发利用活动的，不得影响相邻水域的使用功能。
第十一条 在河道、湖泊、湿地等水域进行治理和开发利用活动，应当符合水资源保护规划的相关要求，科学安排水工程的建筑结构，合理使用建筑材料，保持水体自然形态和水生态系统，维护水体自净能力。
第十二条 已批准的湿地保护区，应当实施保护措施，严格控制水资源的开发利用，维持湿地生态系统的平衡。
第十三条 在河道、湖泊、湿地管理保护范围内从事桥梁、输变电工程、隧道等工程建设项目，其施工作业、弃置施工废弃物的位置和方式应当在工程建设施工方案中明确。需要改变工程建设施工方案的，应当报经原批准机关同意。
第十四条 市、县人民政府应当对划定的饮用水水源保护区边界设立明确的地理界标和明显的警示标志，加强饮用水卫生监测，确保饮用水水源安全。
市、县人民政府应当加强备用水源的规划和建设，建立城镇饮用水安全保障应急预案。
第十五条 禁止在饮用水水源保护区内设置排污口。
在河道、湖泊新建、改建或者扩大排污口，应当经过有管辖权的水行政主管部门同意，由环境保护行政主管部门负责对该建设项目的环境影响报告书进行审批。
已经批准设置排污口的建设单位，应当按照批准的地点和方式等要求设置排污口及排放污染物，并采取相应的水资源保护措施。
第十六条 水行政主管部门应当按照水功能区对水质的要求和水体的自然净化能力，核定该水域的纳污能力，向环境保护行政主管部门提出该水域的限制排污总量意见。
第十七条 市、县水行政主管部门应当加强水功能区水质状况监测，发现水功能区重点污染物排放总量超标、水质不达标，或者出现区域地下水位明显下降等问题，应当及时报告同级人民政府，并向同级环境保护行政主管部门通报。
发现饮用水源地重点污染物超标或者受到污染源威胁的，还应当及时通知取水单位采取相应的防范和处置措施，并向同级行业主管部门通报。
第十八条 地下水水位明显低于水资源保护规划规定的地下控制水位时，由所在地水行政主管部门对取水单位和个人的年度取水计划进行核减，达到采补平衡。
第十九条 开采矿藏或者建设地下工程，应当进行水资源论证，因疏干排水导致地下水位下降、水源枯竭或者地面塌陷，采矿单位或者建设单位应当采取补救措施；对他人生活和生产造成损失的，依法给予补偿。
开采矿藏或者建设地下工程的单位和个人必须对其疏干排水进行净化处理，达标排放。
第二十条 经批准开发利用地下水的单位和个人，应当建立管理和保护制度。在取水井和回灌井管理保护范围内，不得排放或者倾倒污水、垃圾、废渣以及其他废弃物。
报废、闲置或者施工未成的深井、勘探孔由所属的单位或者施工单位按照规定进行封填处理，防止地下水污染。
第二十一条 市、县水行政主管部门应当对辖区内水资源保护状况进行科学考察和调查评价，每年发布水资源公报，公告上一年度水资源水质水量、开发利用和废水、污水排放等情况。
第二十二条 水资源管理机构应当建立水资源信息动态监测网，对水资源的水量、水质实施长期动态监测，逐步实行水质自动在线监测。
水资源管理机构应当每年编制水资源年报。
水资源的监督性监测不得收费。
第二十三条 市、县水行政主管部门、水资源管理机构和其他有关行政主管部门及其工作人员，违反本条例，有下列行为之一的，由其上级行政机关责令改正；情节严重的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违法办理有关行政许可事项的；
（二）未按规定进行水质、水量、水位监测的，或者对监督性监测收取费用的；
（三）发现破坏或者污染水资源的违法行为不予查处的；
（四）在监督检查中发现重大水污染事故或者隐患，未依法履行报告、通报或者通知职责，并造成严重后果的；
（五）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第二十四条 违反本条例规定，破坏水功能区标志的，由水行政主管部门责令其停止违法行为，按照损毁程度赔偿。
第二十五条 违反本条例规定，未按许可设置入河排污口的，由水行政主管部门责令停止违法行为，限期恢复原状，处5万元以上10万元以下的罚款。
第二十六条 违反本条例规定，在水功能区从事不符合水功能区划的开发利用活动，对水域使用功能造成严重影响的，由水资源管理机构责令停止违法行为，采取补救措施。
第二十七条 违反本条例规定，在取水井和回灌井管理保护范围内排放或者倾倒污水、垃圾、废渣以及其他废弃物的，由水资源管理机构责令其停止违法行为，采取补救措施。
报废、闲置或者施工未成的深井、勘探孔未进行封填处理的，由水资源管理机构责令限期封填。
第二十八条 本条例下列用语的含义：
水功能区，是指为满足水资源合理开发和有效保护的需求，根据水资源的自然条件、功能要求、开发利用现状，按照流域综合规划、水资源保护规划和经济社会发展要求，在相应水域按其主导功能划定并执行相应质量标准的特定区域。
水功能区划，是指水功能区划分工作的成果，其内容应当包括水功能区名称、范围、水质现状、功能要求及保护目标等。
第二十九条 本条例自2009年5月1日起施行。
