《合同法》中不安抗辩权制度的优点和不足
卜炜玮
〈摘要〉 我国的《合同法》将大陆法系不安抗辩权制度和英美法系预期违约制度有机结合，形成了有中国特色的不安抗辩权制度，体现了大陆法系和英美法系融合的时代潮流，代表着世界民商法发展的趋势。本文对《合同法》中有关不安抗辩权的规定进行了分析，探讨了其优点和不足。
〈关键词〉《合同法》 不安抗辩权 优点 不足
不安抗辩权是指双务合同成立后，应当先履行一方有确切证据证明对方将不能履行或者有不能履行合同义务的可能时，在对方没有履行或者提供担保之前，所拥有的拒绝先履行合同义务的权利。
不安抗辩权源于德国法，又称拒绝权，不安抗辩权制度是大陆法系的一项传统制度，它与英美法系的预期违约制度一起，对双务合同中的先履行一方提供了法律保护。我国新修订的《合同法》在承继大陆法系不安抗辩权制度的同时，吸收和借鉴了英美法系的预期违约制度，并结合我国国情，对传统不安抗辩权制度的不足加以改进，在适用范围、适用条件、救济方法、对行使权利的限制和对滥用不安抗辩权的补救措施等方面都做出了明确规定，形成了一套比较完善的不安抗辩权制度体系。它体现了在市场经济条件下防止合同欺诈、保障交易安全、实现有序竞争的立法意图，也体现了我国合同制度与西方发达国家合同制度及国际商务合同贸易规则的接轨。
《合同法》对不安抗辩权制度的规定
我国的《合同法》对不安抗辩权制度做出了如下规定：
“第六十八条 应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：
（一）经营状况严重恶化；
（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；
（三）丧失商业信誉；
（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。
当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。
第六十九条 当事人依照本法第六十八条的规定中止履行的，应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。”
《合同法》中不安抗辩权制度的优点
与传统大陆法系国家有关不安抗辩权的法律规定相比，我国的《合同法》有以下几个优点。
一、对行使条件作了更充分详细的规定。
按照传统理论，不安抗辩权的应用应具备如下条件：（1）须因双务合同互负给付义务；（2）须合同双方特别约定一方应先履行义务；（3）须在双务合同成立后对方发生财产状况恶化；（4）须对方财产显著减少，可能难以履行。然而财产的减少并不是相对人不能履行或不愿履行的唯一原因和表现，商业信誉的丧失，技术机密的泄露以及其它诸多原因都可能造成相对人履约能力的丧失。因此传统大陆法中对不安抗辩权的行使条件仅限于“财产显著减少，有难以履行的可能”的规定就显得过于僵化，无法适应社会发展的需要。我国的《合同法》突破了这个限制，把商业信誉的丧失作为判断相对人失去履约能力的标准之一，体现了诚实信用的立法原则。同时，《合同法》还通过第六十八条第四款的概括性的规定，把一切有害于合同履行的行为都包括到相对人丧失履约能力的判定标准当中，大大拓宽了不安抗辩权的使用范围，给合同的先履行方提供了充分的法律保护。
二、既反映了先履行方的履行权益，又充分照顾到后履行一方当事人的期限利益。
从《合同法》第六十九条的规定中可以看出，合同先履行方并没有获得要求对方提供担保或者要求对方提前履约的权利，在中止履约并尽了通知义务后，先履行方只能处于等待的状态之中，而无权要求对方提供担保或提前履约。这一规定充分考虑了后履行方的期限利益。因为后履行方在履行期限届满前，其履约能力降低、难以履行的状态可能只是暂时的，在履行期限届满之前还可能恢复履行能力。如果在履行期限届满前就要求后履行方提供担保或提前履行，会对后履行方造成额外的负担，进一步降低其履约能力，这是明显不公平的。法律不能为了避免一种不公平的后果而造成另一种不公平，因此不给予先履行方要求后履行方提供担保和提前履约的权利体现了对后履行方的保护。同时，《合同法》对后履行方提供担保的行为并未作任何的限制，后履行方为了避免对方中止履行后可能造成的损失，也可以自愿提供担保。这一规定充分体现了《合同法》的先进性。
三、进一步完善了先履行方在行使不安抗辩权之后的救济方式。
不安抗辩权规定先履行方在有充分证据证明后履行方丧失或可能丧失履约能力时可以中止对合同的履行，一旦对方提供了充分的担保，则应继续履行义务。但如果后履行方不提供担保，那么先履行方在行使不安抗辩权之后，是否可以接着解除合同呢？许多国家的法律对此的规定十分模糊。这种救济方式的不明确导致了先履约方当事人的利益得不到充分的保护。我国的《合同法》明确规定：后履约方“在合理期限内未能恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同”并进而要求对方承担违约责任，对先履行方提供了明确的救济。
《合同法》中不安抗辩权制度的不足
一、由英美法系预期违约制度引入的有关规定与不安抗辩权制度间存在矛盾。
《合同法》第九十四条第二款规定：“在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务”，另一方“当事人可以解除合同”。这条规定是由英美法系的预期违约制度引入的，它给与了当事人解除合同的权利。法律并没有限制这种权利适用于何种场合，因此可以认为这条规定对同时履行和先后履行两种场合都是适用的。一方当事人明确表示不履行债务时，另一方当事人适用第九十四条规定，直接享有解除权，这与英美法系对明示预期违约的处理是相同的。但当一方当事人以自己的行为表明不履行主要债务时，既可以解释为一方当事人以自己的行为表明其不履行主要债务，另一方当事人可以直接解除合同，这是英美法系对默示预期违约的处理方法；又可解释为第六十八条第四款“丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形”，这时另一方当事人只享有不安抗辩权，可以中止合同的履行，等待相对人提供履约保证，但无权直接解除合同，这是大陆法系对默示预期违约的处理方法。两种不同的处理方法出现在了同一部法律里，造成了法律适用上的矛盾。如果赋予先履行人选择适用第九十四条的权利，则极有可能造成先履行一方滥用合同解除权的局面，使得第六十八条所设置的一系列旨在保护后履行方合法权益的措施形同虚设，从而损害了后履行方的期限利益。这个问题是我国新《合同法》对英美法系和大陆法系的相关制度的融合还不够彻底造成的，需要通过司法解释加以解决。
二、举证责任过重。
与英美法系的默示预期违约制度和大陆法系的不安抗辩权制度允许有较低限度的主观判断不同，我国合同法对举证责任的要求相当严格。《合同法》第六十八条规定：“当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任”。行使不安抗辩权的一方应当负举证责任，这是各国法律所认同的，但即使在市场规则比较完善的国家，要取得“确切证据”也决非易事，更何况目前我国的法制环境还不完善，要掌握“确切证据”相当地困难，需要付出大量的人力和物力。因此不允许当事人有较低限度的主观判断，虽然可以避免当事人不当行使或滥用不安抗辩权，但却大大增加了当事人使用不安抗辩权的成本，有违设立不安抗辩权的初衷。因此可以在要求先履行方负举证责任的同时，要求后履行方负一定的反证责任，以减少不安抗辩权的使用成本。
三、“适当担保”含义不清。
《合同法》第六十九条规定，当后履行一方提供了“适当担保”后，先履行一方应恢复合同的履行。但对于“适当担保”的“适当”程度，法律并没有做出明确的规定，这就给先履行一方留下了可乘之机。先履行一方可以以担保不适当为名拒绝履行其本不愿履行的合同，从而造成后履行一方的损失。因此应当对“适当担保”做出明确的司法解释，使法律更清晰。
综上所述可以看到，我国的《合同法》将大陆法系不安抗辩权制度和英美法系预期违约制度有机结合，形成了有中国特色的不安抗辩权制度，体现了大陆法系和英美法系融合的时代潮流，代表着世界民商法发展的趋势。但是由于经验不足，《合同法》中的不安抗辩权制度仍然存在一些问题，需要通过司法解释和庭审实践共同加以解决。
参考文献
胡康生，《中华人民共和国合同法释义》，法律出版社，北京，1999。
梁慧星，《统一合同法：成功与不足》，《中国法学》，1999年第3期。
王利明，《预期违约制度的若干问题》，法律出版社，北京，1999。
徐杰，赵景文，《合同法教程》，法律出版社，北京，1999。
中共广东省委组织部关于印发《党政领导干部选拔任用工作责任追究暂行办法》的通知
中共广东省委组织部
关于印发《党政领导干部选拔任用工作责任追究暂行办法》的通知
粤组字［2004］6号
广州、深圳及各地级市委组织部，省直各局以上单位：
现将《党政领导干部选拔任用工作责任追究暂行办法》印发给你们，请结合本地本单位实际，认真贯彻执行。
中共广东省委组织部
二○○四年十月十八日
党政领导于部选拔任用工作
责任追究暂行办法
第一章 总则
第一条 为进一步严格党政领导干部选拔任用工作中的责任，防止和纠正干部人事工作中的不正之风，减少和避免选人用人失察失误，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》(以下简称《条例》)和有关的法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于参与党政领导干部选拔任用工作的相关人员。
第三条 参与党政领导干部选拔任用工作的相关人员违反相关规定及因其错误行为造成选人用人失察失误的，要追究其责任。失察失误责任，应当依据失察失误事实、责任人的主观过错程度、情节轻重和所产生的后果确定。
第四条 党政领导干部选拔任用工作责任追究，坚持以下原则：
(一)党委(党组)领导及部门分级负责原则；
(二)实事求是、有错必究原则；
(三)责权一致、客观公正原则；
(四)处罚与教育相结合原则。
第二章 责任主体及追究范围
第五条 党政领导干部选拔任用过程中的责任主体：
(一)推荐环节：包括参与推荐的有关领导干部、进行民主推荐的组织者及所在单位的党组织负责人，组织(人事)部门负责推荐工作的负责人和组织(人事)部门负责人。
(二)考察环节：包括负责考察工作的党委(党组)及其组织(人事)部门负责人、考察组成员、考察对象所在单位党委(党组)负责人及单位主要领导、向考察组反映情况的有关人员和审查部门的有关人员。
(三)决策环节：包括作出决策的党委(党组)责任人、任免机关和审批机关的责任人、参与决策的有关人员。
(四)选举环节：包括组织选举的党委(党组)责任人、单位主要领导、实施选举的相关人员。
第六条 推荐环节中出现下列行为者追究相关责任人的责任：
(一)领导干部个人推荐于部不如实向组织介绍情况，导致用人不当的；
(二)单位推荐干部没有经过领导班子集体讨论研究确定，推荐材料不属实，弄虚作假欺骗组织的；
(三)组织(人事)部门或其他负责民主推荐干部工作的人员不认真履行职责，不按有关要求和规定的程序办事，不如实向组织汇报推荐结果或向外泄露推荐情况，私自篡改，歪曲民意，导致错误推荐干部的；
(四)推荐干部过程中收受财物，或借推荐之机进行利益交易的；
(五)搞非组织活动或封官许愿的；
(六)其他需要追究责任的。
第七条 在考察环节中出现下列行为者追究相关责任人的责任：
(一)在确定考察对象过程中，考察对象人选没有经过推荐程序，没有完备的推荐材料，或不进行集体讨论，由个人或少数人确定考察对象的；
(二)不符合《条例》规定程序，造成考察失实的；工作不负责任，对群众反映考察对象的问题不重视，该了解的不了解或没有了解清楚，造成失察的；对积极反映问题的人员进行压制、故意干扰或以其他方式制止其发表意见的；隐瞒、歪曲事实真相的；需要回避而没有回避的；不遵守工作纪律，接受吃请贿赂、通风报信、泄露人事机密，封官许愿，或借考察之机安排、提拔、重用自己亲友的；
(三)考察对象所在单位的主要领导和分管领导，不如实向考察组提供有关情况和材料，故意捏造事实，片面夸大或缩小优缺点，恶意中伤、混淆视听，造成考察失实的；
(四)上级或同级领导利用职权暗示考察组成员按照其意图进行考察，影响考察工作的客观性、真实性，导致考察失实的；
(五)组织(人事)部门派出的考察组成员少于2人的，及考察人员在考察材料中如实反映了考察对象的情况，但主管领导修改后或经组织(人事)部门领导集体讨论后形成向党委(党组)的报告不符合考察真实情况，导致用人失误的；或在涉及考察对象的重要问题未调查清楚之前，将其作为正式的干部人选提交党委(党组)会议讨论的；或在考察时没有按规定向纪检、审计等机关部门全面、准确了解考察对象的情况，造成考察材料严重失实，甚至把巳被纪检机关(监察部门)立案审查的人员提拔使用，造成用人失误的；
(六)在对干部现实材料和历史材料的审查中，没能及时发现考察对象的错误资料，或者有意对组织隐瞒错误材料的；
(七)干部人事档案管理不严，使考察对象的某些资料被篡改或遗失的；
(八)纪检机关、监察、审计、信访或其他执法部门对考察组提供了虚假材料，隐瞒歪曲事实真相的；
(九)其他需要追究责任的。
第八条 决策(审批)环节中出现下列行为者追究党委(党组)负责人及有关人员的责任：
(一)党委(党组)集体讨论决定干部任兔事项时，参加讨论的成员没有达到三分之二以上的；
(二)以书记办公会、少数人研究或领导圈阅等形式，代替党委(党组)会集体讨论决定干部任免的；
(三)临时动议决定干部任免的；
(四)党委(党组)领导成员个人决定干部任免的；
(五)违反《条例》规定程序，选拔不符合任职条件和资格的干部的；
(六)领导干部违反《条例》规定，提拔本人的配偶、子女及其亲友、秘书或其他身边工作人员的；
(七)领导干部在工作调动、机构变动时，突击提拔干部，或者在调离后仍干预原地区、原单位的干部选拔任用工作的；
(八)在讨论决定干部任免时，不考虑组织(人事)部门经考察研究提出的意见，或未经组织(人事)部门考察而作出用人决策，或在讨论中包庇有严重问题的人，或对任免事项意见分歧较大或有重大问题未调查清楚仍作出任免决定，导致用人失误，造成严重后果的；
(九)参加干部任免讨论时，没有认真负责地对任免事项发表明确意见的；
(十)任命机关或审批部门没有按规定程序对干部作出任免或审批的；
(十一)其他需要追究责任的。
第九条 选举环节中出现下列行为者追究相关责任人的责任：
(一)侵犯公民或者党员的选举权、被选举权的；
(二)伪造事实，篡改选举结果，或者以威胁、贿赂、欺骗及其它手段妨碍公民、党员或者代表自由行使选举权和被选举权的；
(三)搞非组织活动的；
(四)其他需要追究责任的。
第三章 责任区分和承担
第十条 党政领导干部选拔任用工作责任分为：直接责任、连带责任、主要领导责任和重要领导责任。
第十一条 党政领导干部选拔任用工作责任追究按环节和责任主体进行追究。
第十二条 在不相同环节中的责任追究；
(一)推荐环节相关责任人的行为影响选人用人正确性的，相关责任人负直接责任；
推荐环节相关责任人弄虚作假、徇私舞弊，致使考察人员不能正确履行职责，导致选人用人失察失误的，推荐环节相关责任人负直接责任；
推荐环节相关责任人违反规定，考察环节相关考察人员应当发现而没有发现，导致选人用人失察失误的，推荐环节相关责任人负直接责任，考察环节相关责任人负连带责任。
(二)考察环节和决策环节相关责任人的行为导致选人用人失察失误的，相关责任人负直接责任；
考察环节相关责任人弄虚作假、徇私舞弊，致使决策环节相关责任人不能正确履行职责，导致选人用人失察失误的，考察环节相关责任人负直接责任。
考察环节相关责任人的行为违反规定，决策环节相关责任人应当发现而没有发现，导致选人用人失察失误的，决策环节相关责任人负领导责任。
(三)选举环节相关责任人应当发现而没有发现选举行为有纰漏而导致选人用人失察失误的，相关责任人负领导责任。
第十三条 在相同环节中的责任追究：
(一)个人违反规定的行为导致选人用人失察失误的，行为人负直接责任；
(二)集体研究决定导致选人用人失察失误的，决策人负主要领导责任，持错误意见的人负重要领导责任，持正确意见的人不承担责任；
(三)领导授意、干预、强迫，导致选人用人失察失误后果发生的，领导负直接责任；
(四)两人以上故意或者过失，导致选人用人失察失误，按个人所起的作用及责任大小确定责任。
第四章 责任追究
第十四条 对本办法第六条至第九条所列行为之一的责任人，按照干部管理权限，根据情节轻重、损害后果和影响大小分别给予以下处理：
(一)一般处理：包括批评教育、诫勉谈话、责令本人做出书面检查、通报批评等。
(二)党纪处分：包括警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍。
(三)政纪处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。
(四)刑事处理：责任人的行为触犯刑律的，移交司法机关依法处理。受刑事处罚的，必须给予相应的党纪政纪处分。
对于违反规定任免的干部，在追究有关人员责任的同时，必须按有关程序撤销任免，宣布任免无效。
本办法规定的处分可以单处或者并处。
第十五条 错误情节轻微，未造成不良后果，且认错态度好，能积极改正错误的，可免予追究责任。
第十六条 有下列情形之一的，可以从轻处理：
(一)主动交待违规、违纪事实，并积极配合消除负面影响的，
(二)主动纠正错误、挽回影响的；
(三)检举他人违规、违纪、违法行为，有立功表现的。
第十七条 有下列情形之一的，从重处理：
(一)有同类错误行为两次以上的：
(二)拒不交待，或者阻挠他人检举、揭发、交待或者抗拒组织查处的；
(三)利用职权对他人打击报复或营私舞弊的；
(四)在选拔任用干部工作中收受贿赂的；
(五)推卸、转嫁责任，或者包庇同案人的；
(六)篡改、伪造、损毁证据或串通他人隐瞒真相的；
(七)采取行贿等手段谋取职务、职级待遇的。
第十八条 组织(人事)干部在干部选拔任用工作中犯错误受到党纪、政纪处分的，应调离组织(人事)工作岗位。
第十九条 在民主推荐中，对搞非组织活动的党员干部，除按规定给予处理外，不得列为考察对象，已确定为考察对象的，要取消被考察资格，并记录在案，三年内不予提拔使用。
第二十条 在选举过程中出现本办法第九条所列情况之一的，除按情节给予相关责任人处分外，选举结果无效，择期重选。
第五章 受理机构和处理程序
第二十一条 党政领导干部选拔任用工作责任追究职能，按干部管理权限由同级和上级党委(党组)及其组织(人事)部门、纪检机关(监察部门)承担。
责任追究按以下程序进行：
(一)对选拔任用工作中的问题，由组织(人事)部门、纪检机关(监察部门)进行调查，核实责任人的违纪事实及责任；
(二)纪检机关(监察部门)依据调查结果，对责任人的责任大小和违纪性质进行认定，并提出组织处理和党纪政纪的处分意见和建议；
(三)按照干部管理权限，视情节轻重和造成的后果作出处理。触犯国家法律的，移交司法机关处理。
第二十二条 党政领导干部选拔任用工作责任追究实行回避制度。与发生选人用人失察失误行为责任人有亲属关系、可能影响公正处理的，责任追究机构相关工作人员应当回避。
第二十三条 对党政领导干部选拔任用工作的投诉、检举、控告，责任追究机构应当在十个工作日内审查是否有事实依据并决定是否受理。有明确投诉人、检举人、控告人的，应当告知不受理的理由。
第二十四条 决定进行调查的投诉、检举、控告，应当在十五个工作日内调查处理完毕。情况复杂的，可延长十五个工作日。
第二十五条 投诉人、检举人、控告人对不受理决定不服，或认为不便于向当地的责任追究机构提出投诉、检举、控告的，可向上级责任追究机构提出。
上级责任追究机构收到投诉、检举、控告后，应当在十五个工作日内查清事实并决定是否受理。当事人不服的，可向司法机关提起诉讼。
第二十六条 党政领导干部选拔任用工作责任人有陈述权和申辩权。
被追究责任的责任人对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起十五个工作日内向做出处理决定的机构提出申诉。做出处理决定的机构应当在三十个工作日内作出答复。
对申诉处理决定不服的，可以向上级责任追究机构提出申诉，上级责任追究机构接到申诉后，应在七个工作日内作出答复。
第二十七条 党政领导干部选拔任用工作责任的追究，法律、法规和规章另有规定的，从其规定。
第六章 附则
第二十八条 为保障本办法的正确实施，必须健全干部选拔任用工作的文书档案制度。每次干部任免，应把从推荐、酝酿到讨论决定各个环节的文字资料及时整理归档，妥善保存。
第二十九条 上级党组织和干部主管部门负责组织下级党组织对本办法贯彻落实情况的考核。各级党委(党组)负责本办法在本级的贯彻落实。
第三十条 本办法由中共广东省委组织部负责解释。
第三十一条 本办法自发布之日起执行。
